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标题: 德隆主案开审:非法吸取存款450亿 [打印本页]

作者: byteman 时间: 2006-1-19 13:38
标题: 德隆主案开审:非法吸取存款450亿
共起诉10大被告涉及证人320人起诉书长达14页唐万新将作部分无罪辩护——

尽管这几天武汉寒风刺骨，阴雨不停。但在此开庭审理的新疆德隆及唐万新案如期将于19日在武汉市中级人民法院举行。

此前，武汉市中院已推迟过开庭日期。2005年6月24日，经武汉市公安局侦查终结，以被告单位上海友联管理研究中心有限公司及被告人唐万新、王恩奎、董公元、洪强、张龙及中企东方资产管理有限公司涉嫌操纵证券交易价格罪，被告人杨利、李强涉嫌职务侵占罪，曾经移送到武汉市中院起诉。武汉市中院受理后，在审查起诉期间，因案情重大、复杂，武汉市中院依法延长审查期限15天。因需补充相关证据，武汉市中院于2005年8月和10月退回公安机关补充侦查，武汉市公安局于2005年11月补查重报。

记者从正式的起诉书得知：德隆案共有10个被告，其中三个为公司：上海友联管理研究中心有限公司、德隆国际战略投资有限公司、新疆德隆（集团）有限责任公司。以上三家的诉讼代表人分别是上海友联管理研究中心战略管理部总经理王世渝、德隆国际审计部经理牟春和新疆德隆集团资产部主管伊军燕。七个自然人被告：唐万新、杨利、李强、王恩奎、董公元、洪强、张龙。这七名被告中除王恩奎生于1957年以外，其余全部出生于1964－1967年之间。

起诉书称：1997年，被告单位新疆德隆通过新疆屯河等企业控股新疆金新信托投资股份公司。即组织金新信托采取承诺保底和固定收益率的方式对不特定社会公众开展委托理财业务。2000年底，金新信托的委托理财业务开始出现兑付危机。为应付兑付危机，被告单位德隆国际在被告人唐万新及唐万川、张业光等人的决策下，决定收购新的金融机构，加大委托理财业务量，并决定在被告单位德隆国际金融管理部的基础上成立被告单位上海友联，由被告单位上海友联对其所属金融机构实行统一管理。

2001年6月5日，被告单位上海友联注册成立，同时，为扩大委托理财业务规模，被告单位又先后重组、收购并控股了德恒证券、恒信证券、中富证券、南京大江国投、伊斯兰信托等金融机构。

从2001年6月5日至2004年8月31日，被告单位采取承诺保底和以22％－1．98％不等的固定收益率与不特定社会公众签订委托投资协议及补充协议35890份，变相吸收公众存款450．02亿元，其中未兑付资金余额为172．18亿元。

其中：2001年至2004年，金新信托变相吸收公众存款113．79亿元，未兑付42．53亿元；德恒证券变相吸收公众存款208．89亿元，未兑付金额68．08亿元；恒信证券变相吸收公众存款73．57亿元，未兑付金额31．41亿元；大江国投通过南京国信资产管理有限公司和南京市国际信托变相吸收公众存款16．03亿元，未兑付8．27亿元，伊斯兰信托变相吸收公众存款29．84亿元，未兑付金额15．75亿元，中富证券变相吸收公众存款7．90亿元，未兑付金额6．14亿元。

被告人唐万新作为新疆德隆的发起人，曾任新疆德隆、德隆国际的法定代表人，上海友联总裁，也是上述被告单位的总负责人。唐万新亲自制定各金融机构的融资指标、融资利率，组织指挥各金融机构非法吸收公众存款，召开资金调度会确定非法吸收公众存款资金的使用，是被告单位上海友联实施非法吸收公众存款犯罪的决策者和指挥者。

起诉书显示，涉及诉唐万新等人非法吸收公众存款的内容，共有2400多字。列举了真名实姓的216名证人。

在接近2000字的诉上述被告操纵证券交易价格的起诉书中，有这样一段文字：截至2004年4月14日，被告单位新疆德隆、德隆国际累计买入“新疆屯河”、“合金投资”、“湘火炬A”三股金额为678．36亿元，累计卖出金额为621．83亿元，余股市值为113．14亿元，余股成本为162．30亿元，按移动平均法计算共非法获利98．61亿元。在此期间，这老三股的最高持仓比例全部高达91．5％以上，持股优势明显；自买自卖量占总交易量的最高比例全部在99．83％以上；这老三股复权股价最高涨幅分别为984．02％、1941．21％、1736．16％，严重扰乱了证券市场秩序。

起诉书中再次说明了唐万新是德隆系的总负责人，他组织召开系列会议，在会上提出集中持股理念，确定进行操纵的总体运作模式进行了决策。而另一被告王恩奎是安排统计人员收集、统计各金融机构每日可用于股票买卖的资金量、买卖股票的数量进行汇总，按照唐万川的授意下达操作指令、协调金新信托和德恒证券买卖“老三股”的先后顺序。

被告董公元是具体操作“湘火炬A”股票，从1999年3月到2000年5月，在此期间该股复权股价从22．59元上升到76．20元，复权股价涨幅为237．32％。

被告人洪强具体操作“新疆屯河”股票，从1997年3月至2000年6月30日，该股复权股价从14．27元最高上升到86．10元，复权股价涨幅为503．36％。

被告人张龙自1998年1月到7月的半年时间内，具体操作“合金投资”股票，复权股价从13．41元最高上升到56．52元，复权股价涨幅为321．48％。

在诉杨利为其女友挪用3万美元用于留学的内容时，起诉书只用了不到200字的篇幅。

依据武汉市检方的指控，唐万新的行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第176条和182条，应该以非法吸收公众存款罪、操纵证券交易价格罪追究刑事责任。但是唐万新、洪强、张龙是自己到有关部门投案，具有《中华人民共和国刑法》第67条第1款规定的情节。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第141条的规定，提起公诉。

记者据有关律师界人士介绍：被告的辩护律师对于唐万新等人非法吸收公众存款罪名将作证据不足，事实不清的无罪辩护，而操纵证券交易价格的罪名会作有罪辩护，加上唐等人有自已投案的情节，会有从轻判决的可能性。

有关人士分析：如果唐万新案被判有非法吸收公众存款罪名成立，将有可能是十年左右的刑期，如果仅是操纵证券交易价格罪名成立，就只能是五年以下的有期徒刑了，加上一个自首投案的情节，判唐万新三年的可能性是存在的。

作者: byteman 时间: 2006-1-23 14:29
标题: 唐万新：德隆谢幕 “金融帝国”梦想落空
据称，唐万新在德隆危机深重的时候，曾哭着说：“德隆是不是不行了？”

1月19日，江城武汉的上午阴冷潮湿。德隆大案一审在武汉市中级人民法院正式开庭审理。德隆旗下的三家企业、总裁唐万新和其手下的６名高管分别因涉嫌非法吸收公众存款、操纵证券交易价格和挪用资金犯罪被检察机关提起公诉。

从投资４００元冲洗胶卷的彩扩社，到涉足大半个中国的庞大产业、金融“帝国”，“德隆灵魂”唐万新从西部边陲的乌鲁木齐起家，到如今在法庭受审，２０年弹指一挥间。随着德隆帝国的轰然倒下，一个除却了光环的真实唐万新，站在了世人面前。

股市掘金

在１９８６年的边城乌鲁木齐，大学刚毕业的唐万新和他的５个朋友，投资４００元创办了他们的第一个实体——“朋友”彩扩部，这个小本生意，让他们在当年的乌鲁木齐挣了约６０万元。

但随后的１９８８至１９９０年间，随着一系列投资的失败，唐不仅将此前的赢利亏尽，还一度拖欠银行及客户资金１８０余万元。直到１９９１年，唐在乌鲁木齐的科海开发公司一度成为新疆最大的电脑散件供应商，才基本挽回亏损。

敏锐的唐万新们在１９９２年嗅到资本市场牛市气息，在当时人们购买股票尚需动员时，他们大量收购原始股和内部职工股。在西安，他们包销黄河机器厂３０００万新股中的１０００万股、国棉五厂８００万股。然后，再在新疆等地以１倍或２倍的价格出手。

１９９２年，新疆德隆实业公司、新疆德隆房地产公司注册成立，德隆进入娱乐、餐饮和房地产投资领域。

然而，德隆真正意义上的高速扩张是在进入金融机构之后。它首先进入的是１９９３年设立的“新疆金新租赁有限公司”（新疆金融租赁前身）。１９９４年，在武汉国债场外交易所，唐万新用金新租赁的交易席位，通过国债回购业务，先后向海南华银国际信托投资公司、中国农村发展信托投资公司融资总计３亿元。

正是在这３亿元资金之上，唐万新的产业整合、战略投资的理念，得以生根、发芽。

产业整合的背后是操纵股价

毫无疑问，唐万新是才华横溢的，熟悉他和他的“德隆帝国”的人士都有一个共识：他的经营理念非常先进。其实，早在１９９０年前后，据称唐就读遍了乌鲁木齐南门新华书店中的管理学书籍。

有着国际化的理念，有着成功的实践经历，义气、健谈、坚定的唐万新身后，似乎从来就不乏追随者。德隆旗下的中企东方，３００多名员工中，绝大多数具硕士、博士头衔。

在靠近中国和哈萨克斯坦边境，德隆出资修建了一个山庄，据称天生爱冒险的唐万新喜欢来这里小住、打猎。有意思的是，尽管德隆的高楼中不乏世界顶级企业管理咨询师，唐万新仍然未能摆脱其草莽风格。

作为“德隆灵魂”，唐万新的性格在某种程度上成就了德隆的性格：在短时间内打造世界级企业集团。

在产业整合理念的引导下，１９９７年至２００２年间，德隆进行了一些堪称“大手笔”的产业整合战役:１９９６、１９９７年入主新疆屯河、沈阳合金、湘火炬之后，恣肆描绘它的产业整合地图。

德隆的愿景是，在战略投资行业成为龙头，３至５年内成为全球五百强企业之一。

然而，德隆产业整合、做大做强企业的另一面是操纵股价。德隆控制了新疆屯河、合金投资、湘火炬、天山股份、ＳＴ中燕等一系列上市公司，然后，通过自身及控股上市公司，德隆控股或参股金新信托、新疆金融租赁、中泰信托、伊斯兰国际信托、德恒证券、昆明市商业银行、株洲市商业银行等大量金融机构。武汉市人民检察院２００５年１２月６日的起诉书称，从１９９７年３月以来，新疆德隆、德隆国际先后以金新信托、德恒证券、中企东方为操作平台，使用２４７０５个股东帐号，集中资金优势、持股优势，采取连续买卖、自买自卖的手法，长期大量买卖“老三股”，严重扰乱了证券市场秩序。

在长达７年的时间里，唐万新直接指挥和操纵德隆集中购买三支股票，最高峰时持仓比例高达９１％。２０００年后，即使在其他券商纷纷从股市撤庄时，唐万新依然不为所动指挥推高股价。

“金融帝国”梦想落空

德隆通过２００１年成立的上海友联经济战略研究中心有限公司（２００２年更名为上海友联战略管理研究中心有限公司，即上海友联），打造出类似金融控股公司的平台。

在上海友联的操控下，德隆旗下的金融产品，一度推出客户全面金融服务，包括“委托理财”“战略并购”“战略退出”“ＭＢＯ”“借壳上市”“杠杆收购”等一系列金融新产品。通过上海友联，德隆实现了对金新信托、新疆金融租赁、新世纪金融租赁、德恒证券、大江信托、伊斯兰信托、恒信证券、中富证券、昆明商行、南昌商行、株洲商行等各家金融机构的操控。

但这些金融产品在德隆资金链绷紧的压力下逐渐萎缩，最后，各家金融机构开始了疯狂的委托理财敛财活动，承诺１２％甚至更高的年回报率。至此，德隆的综合金融服务名存实亡，其金融控股公司的梦想终于落空。

２００５年１２月２７日终审宣判的“德隆系刑事第一案”德恒证券案、２００５年９月在乌鲁木齐开审的德隆系金新信托案、１１月在银川宣判的伊斯兰信托案，揭出的幕后操控者均是上海友联。

２００４年４月１４日，德隆系股票湘火炬、合金投资和屯河股份首度全面跌停，德隆危机全面爆发。

此后，德隆”三驾马车”连续多日跌停，市值蒸发过百亿。不久，德隆出售天一实业、罗布泊钾盐股权，湘火炬更是将德隆告上法庭。４月上旬到５月下旬，德隆几乎将所持有的”三架马车”质押殆尽。

６月８日，德隆危机进一步升级，上海市第一中级人民法院同时开庭审理了两起有关德隆的案件，各地债权人纷纷动用法律途径向德隆索债，德隆在各地的资产大部分被冻结。

８月２６日，新疆德隆、德隆国际、屯河集团与华融公司签订了《资产托管协议》；９月４日，华融接受中国证监会委托对德恒证券、恒信证券、中富证券进行托管经营。

至此，德隆已无法掌控自己的命运，悄然谢幕。

据称，唐万新在德隆危机深重的时候，曾哭着说：“德隆是不是不行了？”唐万新和其他同堂受审人的相关案卷共有９００多卷，４名办案人员花了一个半月才读完。其实，对中国民营企业家而言，唐万新和德隆的故事，岂止需要一个半月来读？本报记者刘宏鹏周梦榕潘清

德隆案系列庭审

2005年6月重庆市一中院：德恒证券和七名管理人员涉嫌非法吸收公众存款罪

2005年8月29日至8月30日上海市第二中级人民法院：中富证券及四名自然人被告涉嫌非法吸收公众存款罪

2005年9月20日银川市中级人民法院：伊斯兰信托投资有限公司九人涉嫌非法吸收公众存款罪

2005年9月22日乌鲁木齐市中级人民法院：金新信托投资股份有限公司及11名管理人员涉嫌非法吸收公众存款罪

2005年9月8日南京市中级人民法院：南京大江国投及其全资子公司南京国信以及高管等人员涉嫌非法吸收公众存款罪

2006年1月19日武汉市中级人民法院：唐万新等七人及三个法人单位涉嫌非法吸收社会公众存款罪、操纵证券价格罪

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