世行项目采购的难点是什么？

meng1998

阐述对世行项目采购代理的认识、如何做好世行项目的采购代理、如何规避世行项目采购代理的难点等？

bidboy

您这是要写篇论文？

lanchong

世行项目的采购有世行采购指南，中国世行项目的采购代理有财政部的具体规定。你照做就是了！

meng1998

不是论文，是我们这里一个世行项目招标代理机构代理，需要项目负责人陈述的内容！

bbbylkwhm

小弟也在学习世行招标，找有一些资料，希望对你有用


世行贷款项目招标采购政策和惯例
世界银行驻中国代表    杨大卫

世行及世行贷款慨况

世界银行集团由五个机构组成，其中3个机构提供贷款，即向发展中国家政府提供中长期有息贷款（硬贷款）的国际复兴开发银行IBRD，向低收入发展中国家政府提供长期无息贷款（软贷款）的国际开发协会IDA和直接对发展中国家民营企业和私营部门提供贷款和参股的国际金融公司IFC。其他两个机构是多边投资担保机构MIGA和解决投资争端国际中心ICSID。国际复兴开发银行和国际开发协会的采购政策和程序是完全一致的，通常意义上的世界银行（本文用缩写世行代表世界银行）即指这两个国际金融机构。实际上这两个机构是由同一批人员管理，只是贷款的帐户分开。本文所介绍的世行贷款项目采购政策和程序即指国际复兴开发银行和国际开发协会贷款项目的采购政策和程序。

世行的成员国分为借款国（发展中国家）和非借款国（发达国家）两类，世行的组织机构按借款国分为六大地区管理，地区下设专业处和国家局，在主要借款国和成员国设有管理该国贷款项目和其他业务的国家代表处或办公室。

世行的采购机构和作用

世行贷款项目采购的责任在借款人，世行不直接参与采购，不参加借款人组织的开标和评标，只是对借款人的采购活动进行全过程的监督。世行通过对贷款项目采购活动的监督来保证采购过程透明和公开，贷款资金经济和有效地用于贷款的目的。世行主要通过审查借款人的招标文件、评标报告和合同文件来监督借款人的采购活动。中标人由借款人确定，世行并不推荐中标人。如符合采购指南确定的具有响应性的最低评标价中标的原则，世行就发出不反对意见。

世行对采购的监督和管理分为3个层次。最高层为跨地区的中心服务部门（OCSPR），负责制定世行贷款项目的采购政策和程序，包括起草和修订采购指南和标准招标文件。中间层在6大地区有采购顾问RPA办公室，负责管理本地区的采购人员和采购审查活动，批准对大合同的审查。第三层为各国家局/办公室或专业处的采购人员或采购组，负责具体的采购文件审查工作和其他采购监督活动。经过地区采购顾问的批准，有资格的贷款项目的项目经理可以自己审查或批准借款人的采购文件。由于项目经理工作较多，大部分项目经理均委托世行的专职采购人员或外部咨询人审查借款人的采购文件。

世行贷款项目实行项目经理责任制，一切贷款业务均由项目经理负责，对借款人的采购活动的监督包括对采购文件的审查均由项目经理组织安排。是否需要找外部咨询专家帮助审查采购文件，特别是一些专业性很强的采购文件也由项目经理决定。目前世行的大部分项目经理常驻世行总部，少部分项目经理常驻借款国的世行代表处或办公室。

世行东亚和太平洋地区内部的审查批准程序为1500万美元以下的土建工程合同、750万美元以下的货物合同和200万美元以下的咨询服务合同由项目经理和/或世行采购人员审查和批准。 1500万美元以上的土建工程合同、750万美元以上的货物合同和200万美元以上的咨询服务合同由项目经理组织审查，报世行地区采购顾问（RPA）批准，其中2500万美元以上的土建工程和货物合同和1000万美元以上的咨询服务合同的评标报告要报世行贷款采购评审委员会（OPRC）批准。 世行的采购评审委员会是一非常设机构，由中心采购组的负责人、法律顾问和6大地区的地区采购顾问组成，根据需要随时开会审查。

世行从1997年起逐步加强了世行驻借款国的代表处或办公室的力量和权力，大的国家局的局长都已到借款国办公，采购审查的权力也逐步下放到世行设在借款国的办公室。加快了借款人与世行的交流，缩短审批时间。目前中国世行贷款项目国内招标采购文件已全部下放到世行驻中国代表处（英文直译为世行北京办公室）审查，国际招标则由项目经理决定，一部分在北京审查，一部分在世行总部（美国华盛顿特区）或其他地方审查。特别是项目经理在北京的项目，大部分国际招标均在北京审查。中国世行贷款项目事前审查的采购文件一般先报国内有关机构审查同意后，最后才报世行审查。目前中国的机电设备国际招标的采购文件在报世行审查之前要报外经贸部机电产品进出口司审查。世行贷款高速公路的采购文件要报交通部审查。


世行贷款项目采购文件的审查程序

世行对其贷款项目的采购文件的审查分为事前审查和事后审查两种方式。“事前审查”审查国际招标的大合同，“事后审查”审查国内招标、询价采购和单一来源采购的小合同。事前审查的合同只有获得世行的不反对意见才能进行下一步的采购工作，否则可能被宣布为错误采购而得不到贷款。事后审查的采购文件则不用报世行，保存在项目单位。对于事后审查的合同，借款人可按贷款协定的规定自行采购，只要保存好采购文件，待世行项目检查团检查时随机抽样审查。世行对贷款项目一般半年即要到现场检查一次。项目检查由项目经理组织。采购审查也可能在检查团之外单独进行。检查的目的是为了保证项目按评估和谈判后签订的贷款协定实施。

要审查的采购文件有资格预审文件，资格预审评审报告，招标文件，评标报告，咨询服务短名单、任务大纲TOR、建议书征求文件、技术建议书评审报告和咨询服务合同等。此外，招标文件补遗、延长投标有效期、重新招标、和合同价变化超过15％ 的变更也需要获得世行的不反对意见。如果货物和工程采购的合同价与评标报告和中标通知中的中标价不一致，需要报世行审查。事后审查的采购文件除事前审查的文件以外，还包括投标人的投标书、签字的合同等。

世行的审查意见和不反对意见在北京审查的由世行驻中国代表处采购组的主任和/或项目经理批准签字。在华盛顿审查的由项目经理或部门主任和/或项目经理批准签字。


投标人投述和反腐败

如果投标人对采购有意见，可向招标人提出，也可向世行的项目经理、采购人员、地区采购顾问直至本国驻世行执董反映。正式反映要用书面，最好署名。匿名信不好处理。世行收到反映后一般会转给招标人处理，并在审查时注意申述的问题是否已经解决。同时告知反映情况的投述人，说明已收到投述。世行采购指南附录四有关于投标人投述的说明。在授标之前世行不与投标人直接接触。有问题可书面反映。授标后可直接听取投标人的意见，但不评论其他人的投标。只有在个别情况下，特别是有腐败欺诈行为时，世行才参与调查。一般是聘请咨询专家进行独立调查。世行总部设有反腐败委员会和反腐败的热线电话。世行保留审查业主和供应商的帐户的权力。世行对不符合采购指南的贷款的处理方法是宣布错误采购，停止或追回贷款，对有腐败和欺诈行为的供应商的处理方法是宣布其在世行贷款采购活动中永远或一段时间内不能中标。

世行贷款项目周期和采购活动

世行贷款项目周期分为项目鉴别（立项）、准备、预评估/评估、谈判、实施和后评价六个阶段，从项目鉴别至贷款谈判一般约两年。贷款项目实施一般约四至五年。采购活动从项目准备就开始，一直延续至项目建成。在项目准备阶段，项目实施机构要编制详细的采购计划，包括确定贷款合同采购方式的合同分包表和采购活动时间表，编制第一年采购的合同的资格预审文件和/或招标文件。在项目预评估和评估阶段，世行要准备贷款项目评估报告PAD和贷款协定，作为贷款谈判和世行执董会批准贷款项目的基础文件。有些贷款项目如高速公路项目的总采购公告和资格预审广告在贷款项目评估期间就已经在联合国的半月刊UNDB上刊登，资格预审和/或招标活动在评估或贷款谈判期间就已经开始。大部分贷款项目的采购活动都要延续四、五年或更长的时间，如果采购活动不能在原定的贷款关账期内完成，经世行批准，贷款关账期可以延长。

世行贷款项目采购政策

世行贷款采购的政策是保证贷款资金用于既定的目的，采购结果和过程经济、有效和透明，为成员国的投标人提供平等的竞争机会 （尽可能采用国际竞争性招标ICB的采购方式）和促进借款国的制造业，承包业和咨询业的发展，在国际竞争性招标评标时对借款国制造的产品，借款国的承包商和咨询公司有国内优惠。土建工程合同评标优惠为投标价的7.5％，享受土建工程评标国内优惠只适用于低收入国家。中国的土建工程承包商目前已经不能享受世行贷款项目的评标优惠，但中国国内制造的产品仍然能享受世行贷款中国项目货物国际招标时的评标优惠，即在最低报价是进口货物时，将进口货物的到岸价增加15％或对该项货物不免税的进口商征收的关税和进口税的税率中的低者。对借款国的咨询者的优惠为在技术建议书评审打分时有最多10分的优惠。


有关世行贷款采购政策和程序的采购文件和采购指南

世行贷款项目采购最重要的采购文件为经世行执行董事会批准的采购指南，即国际复兴开发银行和国际开发协会贷款采购指南和世界银行借款人选择咨询人的咨询服务采购指南。目前的的最新版为“Guidelines: Procurement  under IBRD Loans and IDA Credits, January 1995, Revised January and August 1996, September  1997 and January 1999”   和“Guidelines: Selection and Employment of Consultants by World Bank borrowers, January 1997, Revised September 1997, January 1999 and M 2002”.  前者适用于世行贷款项目土建工程和货物采购，后者适用于世行贷款项目咨询服务采购。两者均以法律文件的形式在全部世行贷款项目的贷款协定和项目协定中被引用。其他世行贷款项目必须遵循或参考的采购文件有世行贷款业务手册中的贷款政策11.0 (OP11.0  ) 和世行程序11.0 （BP11.0) ，标准招标文件范本SBD和建议书征询文件范本SRFP，评标报告格式和建议书评审报告格式，土建工程采购手册和咨询服务采购手册，以及世行经常发布的有关世行贷款项目采购政策和程序的办公备忘录和其他文件。以上文件均可以从世行的网址www.worldbank.org 上下载或打印。在世行驻中国代表处的网址上有采购指南和OP11.0和BP11.0的中文本，其他文件目前为英文本。

世行贷款项目采购方式

世行贷款项目可以采用的采购方式分为两大类：即土建工程和货物采购类和咨询服务采购类。世界银行贷款项目土建工程和货物采购主要采用国际竞争性招标ICB方式进行采购 （一般来说土建工程合同500－1000万美元以上，货物采购合同20－50万美元以上要采用ICB方式采购，具体限额随国家或项目不同而不同）。其他采购方式按竞争性从强到弱排列有有限国际招标LIB、国内竞争性招标NCB（一般来说10－20万美元以上的合同和国际招标限额以下的合同要采用NCB方式采购）、询价采购Shopping (询价采购还可以细分为国际询价采购IS和国内询价采购NS，询价采购方式主要用于采购货物，在用于土建工程时也称为小型工程采购)、直接签订合同(货物)、自营（土建工程)等。一般合同价在10万美元以下的合同才能采用询价和非招标的方式采购。咨询服务的主要采购方式为基于质量和费用的选择QCBS，其他可以选用的咨询服务采购方式有基于质量的选择QBS、预算固定选择FBS、最少费用选择LCS、基于咨询者资格的选择CQ、单一来源选择SS和单个咨询者选择IC（单个咨询者选择还可细分为基于个人简历的选择和单一来源选择两种）。一般合同价在10万美元以下的合同才能采用CQ的方式选择。合同价在20－50万美元（此标准随国家不同而不同，中国是30万美元）以上的咨询服务的短名单中的咨询人必须来自2个以上的国家或地区，只有合同价在此标准以下的咨询人短名单才能全部来自借款国。

国内招标与国际招标的不同之处在国内招标没有投标货币和支付货币的问题、没有评标国内优惠，可以使用用借款国本国的语言和货币投标和签合同。国际招标对货币币别没有限制（货币种类不多于3种），招标投标时必须使用英文、法文或西班牙文，如果借款国本国的投标人中标可以使用借款国的本国语言签订合同。各种选择方式的适用范围和主要程序均在世行的采购指南中有详细的规定，下面介绍世行贷款项目招标程序的几个特点。

招标广告

绝大部分世行贷款项目首先要在联合国“业务开发”(Development Business, 简称DB或UNDB)上刊登贷款项目的总采购通告(General Procurement Notice－ GPN)。预先向世界范围内的潜在的投标人通报贷款项目中国际招标的土建工程、货物和咨询服务的机会和招标人的联系地址。除了总采购通告GPN以外，具体合同招标时还要在报纸上刊登资格预审广告或招标广告（Specific Procurement Notice-SPN)。根据世行采购指南第2.7节规定国际竞争性招标的资格预审文件或招标文件不得早于在UNDB上刊登贷款项目的总采购通告后8周对外发布。世行贷款项目国际招标的资格预审广告或招标广告SPN要国际上广泛发行的报纸上刊登，同时鼓励在UNDB 和Dgmarket.com 的电子版和/或报纸版上刊登。国内招标的招标广告或资格预审广告要在全国性的报纸上刊登。仅仅在INTERNET网上或其他谋介上刊登招标广告是不够的。2002年5月修订的咨询服务采购指南要求全部咨询服务也要刊登获得表示兴趣函EOI的广告。

招标时间

世行采购指南第2.43节规定国际竞争性招标ICB从刊 登资格预审广告或招标广告SPN 之日起或从开始发售资格预审文件或招标文 件 之日起 至 资格预审申请或投标书递交截止日止不得短于6周，两者中以晚者为准。对于大型土建工程和复杂设备采购不能短于12周。国内招标的招标广告或资格预审广告留给投标人的响应和编标时间不能少于4周，2002年5月修订的咨询服务采购指南要求咨询服务的短名单要在报纸上刊登获得表示兴趣函EOI的广告或14天才能最后确定。咨询服务的财务建议书要在发出邀请参加财务建议书开启仪式的邀请函以后14天以上才能开启。询价采购的询价时间，即从发出询价函至收到报价函的截止时间一般不要短于14天。

出售招标文件或资格预审文件的时间

世行贷款项目采购发售资格预审文件或招标文件只有开始时间，没有截止时间，投标人在任何时间来购买都应该可以买到。在购买招标文件时不需要出示营业执照和资质等级证书。经过资格预审的招标不再刊登招标广告。招标文件只出售给通过资格预审的申请人。需要世行事前审查的合同，只有在招标文件和资格预审评审报告均 获得世行的不反对意见后才能出售招标文件。出售资格预审文件的时间与出售招标文件的中间相同，即国际招标不能少于6周，国内招标和咨询服务咨询人编制建议书的时间不能少于4周，询价采购和基于咨询者资格的选择CQ最好不少于2周。


对投标人的资格预审或资格后审

世行贷款项目土建工程国际招标的大合同和部分复杂的大型设备采购与安装合同需要对承包商进行资格预审。国内招标和绝大部分货物招标则不采用资格预审而采用资格后审的方式进行。世行贷款项目的资格预审和资格后审均采用通过或不通过的方法，不采用亚行和国内某些机构采用的打分法限制通过资格审查的投标人的数量的做法。满足资格预审文件规定的资格标准的全部投标人均应被邀请参加投标。招标方编制的资格预审文件和资格预审评审报告以及申请人的资格预审申请都必须按照世行标准资格预审文件的格式编制。资格审查主要从申请人的经验、财务、设备和人员等方面进行。世行要求的土建工程承包商资格的财务标准有年收入和流动资金。承包商在最近5年内的年平均年收入（turnover)一般应该为本合同年支付额的2倍（2亿美元以上的合同可以为1.5倍），流动资金应能满足合同施工3至4个月的需要，即3至4个月的合同支付额。流动资金等于流动资产减去流动负债。其他财务指标有流动比、净资产和资产回收率。施工企业的存货和应收帐款较少，流动比可以低一些。净资产是衡量企业长期产生利润和承担损失的能力。资产回收率说明企业资产运营的效率。 满足经验和财务标准, 部分不满足设备和/或人员标准的申请人可以有条件地通过资格预审，在投标时补足即可以中标。如果几个类似合同同时招标，不限制投标人投标的合同数。  只有能力承包1个合同的承包商，可以同时投多个合同，但只能中标1个合同。资格预审最好与施工图设计同时平行进行，以节省招标时间。

对于不进行资格预审的招标，招标方需要对最低评标价的投标人进行资格后审，不需要对全部投标人进行资格后审。资格后审在评出最低评标价的投标人以后进行。如果最低评标价的投标人能满足要求的资格标准，资格后审的工作即告完成。对于进行资格预审的招标，招标方也需要对最低评标价的投标人进行资格后审，保证其资格没有退化到不合格的地步。


招标文件

世行贷款项目必须强制性地使用世行编写的标准招标文件SBD。目前已有货物，土建，供货与安装，资格预审等的标准招标文件和评标报告格式，咨询服务采购的建议书征求文件SRFP和建议书评审报告格式等可以从世行的网址上下载和打印，目前网上可以打印和下载的是2003年3月版。 招标文件的商务部分采用全部贷款合同都适用的通用部分和具体个别合同适用的专用部分相结合的方法编排。 即签订合同前的投标事项在投标须知和投标资料表中规定，签订合同后合同实施的事项在通用合同条款和专用合同条款中规定。在编制具体招标项目的招标文件时，投标须知和通用合同条款的内容和文字一个也不能修改，全文照搬。全部修改的内容和文字均在投标资料表和专用合同条款中规定。
世行的标准招标文件SBD只有商务部分，具体合同的招标文件的技术部分可以参考其他类似合同的招标文件标编制。全部评标标准和评标方法必须在招标文件中规定和明确。

招标程序和开标

土建工程招标一般在投标截止和开标前两个星期前组织投标人考察现场和召开开标前会，澄清投标人对招标文件的问题，对招标文件的修改必须以招标文件补遗的形式发给全部投标人。开标时邀请投标人代表参与，但投标人不出席开标会不废标。投标截止时间和开标时间必须完全相同。开标时公布投标人名称、报价、折扣和投标保证金是否递交， 只有开标时唱出的折扣才有效。土建工程单价合同投标报价的折扣必须说明折扣分摊到单价的百分比，或者有折扣以后所单价。

投标报价和税金

世行贷款项目投标人可用任何货币报价，一般是国外的投入用外币报价（多用美元或投标产品或投标人所在国的货币），国内的投入用当地货币报价，但外币的种类不多于3种。货物报价为到岸价CIF， CIP（进口货物）和出厂价EXW，进口货物可要求指明离岸价FOB。评标时不考虑对最终产品征收的关税、进口税和增值税，但可以考虑内陆运费和其他伴随服务的费用。世行和其他国际金融组织的贷款政策是不支付借款国政府征收的税金。贷款帐户一般支付到岸价或出厂价的100％，出厂价以外的其他国内报价的75％。如果借款国对咨询服务不收税，世行贷款可以支付100％的合同价。目前世行贷款的中国项目只支付91％，是因为估计咨询公司要承担9％的营业税和所得税。土建工程世行的支付比例一般均在合同价的50％以下，合同价剩余的部分由配套内资支付，投标报价中应包括全部税金。

绝大部分世行贷款的土建工程合同均为单价合同或以单价为主含少部分总价支付项目的合同。不可预见的因素少，设计变更少，实施后合同价变化不大的合同可以采用总价包干的合同。一般的货物合同可理解为总价包干的合同。咨询服务也有以时间为基础的合同和总价包干的合同两类。

工期、交货期或咨询服务期18个月以上的合同要引用调价公式调整合同实施期间物价上涨对合同价的影响。亚行的规定是合同期一年以上就要调价。有调价的合同招标，投标人应按投标时的市场价报价，无调价的合同招标，投标人应考虑合同实施期间的价格变动风险。

保证金和保留金

投标保证金的金额一般不少于投标价的2％，履约保证金的金额一般为合同价的10％，预付款保证金的金额为预付款的100％。世行贷款咨询服务合同只需要预付款保证金，不需要投标保证金和履约保证金。投标保证金可以用支票、信用证或银行保函，履约保函必须用银行保函或保险公司的担保函。世行不同意用现金或支票作为履约保函。投标保函的有效期应超出投标有效期4周，履约保函的有效期至合同完工。对土建工程报价不平衡或支付前置的合同，履约保证金可以提高，以保护业主不承担额外的财务风险。土建工程的保留金一般为合同价的5％，从给承包商的进度付款中扣回。完工时退回2.5%，缺陷责任期满后退回剩余的2.5％。承包商也可以在完工时用保函来替换2.5％的保留金。

合同争端的调解

世行贷款项目在土建工程和机电设备供货与安装合同的争端在正式提交仲裁或法院之前，可进行非正式的调解。大于5千万美元的合同必须采用3位调解员组成的争端审查小组Dispute Review Board-DRB调解。业主在招标文件中推荐一名DRB的成员，投标人在投标书中推荐另一名成员，这两名成员再推荐第三名成员作为DRB的组长。中国世行贷款项目四川二滩和河南小浪底水利水电土建工程合同采用了DRB的模式。5千万美元以下的土建工程国际招标合同和7百万美元以上的国内招标合同，可采用DRB或业主在招标文件中推荐的一名调解员adjudicator 或争端审查专家Dispute Review Expert-DRE调解。投标人可以在投标书中对业主推荐的调解员提出同意或不同意的意见，如不同意，可推荐其他调解员，双方达不成协议，由第三方指定。世行贷款项目土建工程国际招标的招标文件和合同采用国际工程师协会FIDIC的土建工程通用合同条款1988年第四版，该版第67条规定在正式仲裁之前由工程师调解。2001年以前的世行贷款项目土建工程标准招标文件有DRB、DRE和FIDIC 67条的3种选择方案，2002年的新版删除了FIDIC 67 条的选择方案，只保留了DRB和DRE两种方案。FIDIC 施工合同条件1999年第一版也吸收了世行的经验，删除了工程师调解，引入了争端裁决委员会Dispute Adjudication Board - DAB 调解。


评标

评标由专家组成的评标委员会进行，采用将非价格因素折算为报价的最低评标价中标的评标方法，不采用打分法评标 （世行将打分法称为Merit Point System)，世行不接受报价低于某一标准（或低于成本）投标就无效的做法 (世行将这种方法称为bracketing)。招标合同应授予有资格、能力和响应性的最低评标价的投标人。对于世行事前审查的合同，评标报告要报世行，在获得世行的不反对意见后才能签合同。签字的合同的复印件也要报世行存档，以便提款报帐。此外，招标文件的补遗、开标时间和开标后投标有效期的第二次延长，签字的合同价与授标价不同等也需要及时报世行，获得世行的不反对意见。对于使用或运行期费用较高的设备或工程，可以采用考虑生命周期成本的方法评标。

如果采用资格预审程序，在通过资格预审以后，除非投标人的资格严重退化，再用资格问题来否定投标人中标就很难为世行所接受。

两阶段招标程序

世行贷款土建工程招标和大部分货物采购招标均采用一阶段招标的招标程序。大型复杂成套设备、信息系统或交钥匙合同也可采用两阶段招标的程序。第一阶段先招技术标，投标人对业主的简单的技术规范提出详细的技术方案，不报价，业主根据投标人的反馈编制详细的技术规范再进行第二阶段技术和报价合并的招标。第二阶段招标的程序与一般情况下一阶段招标的程序相同。世行供货与安装的标准招标文件和信息系统采购的标准招标文件均有一阶段招标或两阶段招标的方案供选择。有部分世行贷款的机电设备供货与安装合同采用一阶段招标加资格预审的招标方式。两阶段招标的时间较长，一般进行资格后审，不进行资格预审。


其他简易的采购程序和非招标采购程序

世行贷款项目采购也有其他简易方式，因为竞争性弱或无竞争，透明度低，一般不轻易使用。世行一般限制采用不刊登招标广告，无正式招标文件的简易采购方式， 对简易方式采购的单个合同的规模和总金额都有严格限制。只有很小、很分散的合同才能采用货比3家的国际询价 （International Shopping -IS），国内询价 （National Shopping  NS,) 或无竞争的单一来源的直接签订合同（Direct Contracting- DC,）和自营工程 （Force Account FA) 的方式采购。采用询价方式采购时，要有书面的询价文件，3家以上的书面报价 （可用传真报价）、评标报告和合同。世行贷款项目中用简易方式采购的金额一般只占贷款额的很小一部分，世行一般采用事后审查的方式进行监督。简易采购的采购文件一般不用报世行事前审查，项目单位应保存一套全部采购文件，以备世行事后抽查。

咨询服务合同采购的程序

咨询服务的采购方式与上述工程和货物的采购方式有很大的不同。工程和货物的竞争以价格为主，评标采用折算为报价的最低评标价法，而咨询服务的竞争以技术或质量为主，评审可采用打分法。咨询服务的招标文件叫建议书征询文件，咨询服务的投标书叫建议书。

下面以QCBS双信封选择方式为例，说明咨询服务采购的一般程序。先根据对征求感兴趣函的广告的响应情况确定短名单。进入短名单的咨询公司为3－6家。一般来说进入短名单中的咨询公司一个国家不能多于2家，但合同价在20-50万美元以下小合同的进入短名单的公司可以全部为借款国的咨询公司。这个标准因国家不同而变化，中国是30万美元，南韩和印尼是50万美元。

在短名单确定后，可将包括邀请信LOI，咨询者须知ITC、任务大纲（TOR）、技术建议书格式和财务建议书格式和合同格式的建议书征询文件RFP提供给短名单中的咨询公司。30天后可当众开启技术建议书，财务建议书不开封，交由独立的机构保存。技术建议书评审完成后，业主应邀请技术分及格的咨询公司参加财务建议书的开封（咨询公司可不参加建议书开封）。财务建议书开封时要当众公布财务建议书的报价和技术建议书的得分。技术建议书不及格的咨询公司的财务建议书不开封，原封退还给该咨询公司。采用双信封的原因是为了不让报价影响技术建议书的评审和打分。财务建议书开封后进行财务建议书和技术建议书的综合打分，得分最高的咨询公司中标。

世行贷款项目的土建工程和货物采购不采用双信封的方法来投标和评审。

项目管理

合同实施期间世行派项目检查团到现场检查，项目单位要向世行提交实施进度报告。实施期间合同价超过原合同价15％要得到世行的事前同意才能提款报帐。
世界银行自己进行的采购

世界银行内部采购组（Institutional Procurement Unit –IPU ) 负责从全球采购世行本身所需的设备和服务，为全球的供应商提供透明和公开的竞争机会。只要是注册登记一年以上的公司都可以以该公司的名义为世界银行集团提供世界银行本身运营所需要的物品和服务。
世界银行需要购买下列设备、零部件和服务：
家具、纸、笔、装订、印刷、出版、制图等办公设备
计算机及其外围软硬件设备，各种通讯设备
空压机、空调、采暖、通风、照明等设备
汽车、电梯、输配电设备
医药卫生、教育、环境、消防设备
建筑物施工、装修、油漆、维护、清洁卫生等服务
复印、翻译、编辑、制图、信息、搬家、膳食、旅行、保险和包机服务等，详细的设备和服务清单可以在世行的网址www.worldbank.org/apandprocurement/APIP_Buys.html 下查到。
世界银行保持有供应商名录，每2年审查和更新一次。在网址www.worldbank.org/apandprocurement/APIP_Vendors.html 下有专门为供应商开辟的供应商服务网页: “Vendor Kiosk ”。已注册的供应商可以查询付款、收据的情况和更新帐户信息。为了与世界银行做生意，供应商必须事先注册和接受电子支付。注册时先在供应商服务网页上申请用户识别码 (User ID) :
1.    发email 至gprocurement@worldbank.org，提供你公司的供应商编号和索取用户识别码；
2.    如果申请被批准，你公司会在48小时内收到用户识别码和头4个字母的密码；
3.    你公司然后打电话给IPU 001－202－4731118，在电话上得到后4个字母，与前4个字母组成临时密码；
4.    第一次登录时会收到重新设置密码的提示，可以选择6至8位数的密码
登录后要填写申请表，说明公司名称、地址、公司负责人、国籍、公司建立时间、业绩、人数、财务状况、税务登记号、开户银行、保险、ISO证书和美国劳工部的Standard Industrial Code (SIC)等信息。网上有详细的填表说明。填完申请表并不能保证列入世行供应商名录。
世界银行供应商分为A类或B类：
A：企事业单位：作为公司、有限公司、合伙人注册或组合而提供货物或提供服务而盈利的机构或非盈利组织 （如学校、医院)
B：独立承包人：个人或个人业主（个人拥有非公司的全部资产Sole properietor)
世界银行供应商的合格条件：
1.    企事业单位必须已经组合或注册为公司(公司，有限公司，合伙人)，并能证明已经以其企事业的名字提供货物或服务。独立承包人必须能证明已从事该生意不少于一年。
2.    世行供应商在申请表中的时段内的业务收入必须为正值，必须提供年报和/或经审计的年报或财务审查年限内的纳税证明。
3.    财务率（如投资回报率、产权回报率)必须在有关行业部门可接受的范围内。世界银行一般参考“Dun and Bradstreet Financial Information Services” 公布的财务率。
4.    世行供应商必须提供已就“一般综合责任Comprehensive General Liability” 和“工人补偿 Workers’ Compensation”进行了保险的证明。
5.    世行供应商必须提供其在最近12个月进行的项目的雇主的联系地址和信息，(世行IPU可能与其雇主联系并评价该雇主的答复)。
6.    世行供应商当前必须没有被世行成员国的政府或者世行或其他国际组织禁止签订合同。
7.    世行供应商必须在其注册的国家在法律上能够从事该项业务。
8.    世行供应商必须有一个以上的客户和从世行合同的收入不超过20％。世行每2年随机抽查注册的供应商，如果供应商不能满足上述要求，该供应商将不得签订额外的合同，直至满足上述比例为止。
9.    独立承包人必须满意地证明其满足独立承包人问题表中所述的独立承包人的要求。根据美国法律，全部合格和为世行提供服务的独立承包人将从世界银行收到收入证明(IRS form #1099)。

下面是目前世行网上刊登的一则传真设备和服务的采购信息
IFB No. 02-147:
世行邀请各公司就提供传真设备和服务进行尽可能经济的投标。招标从2002年3月25日开始，2002年4月24日下午2:30截止。
投标人必须发电子邮件至cvaughan1@worldbank.org, 说明其满足下面的全部强制性业务标准。招标邀请将用电子邮件的方式发送给合格的投标人：
1.    投标人必须完全建立以提供本次招标采购的传真设备和服务，投标人目前的传真服务合同必须不少于2000个传真站点，传真机类似于NEC NEFA 791， 721， 655， 560， Panafax DX-1000, DEX 730， BRO 1250， HP， CANON， OKI， ROCH， Panasonic。 必须提供客户名称、地点、传真机数量和合同开始及完成的时间。
2.    投标人必须提供证明信证明其为原制造者的受权代理，提供招标文件中要求的标准的新传真机和服务。
3.    投标人必须提供2000年3月1日或以后的Dun and Bradstreet 的“Business Information Report” (或等同的其他报告)。
4.    投标人必须证明在过去2年中每年销售上述传真设备和服务的年收入为1百万美元。投标人必须提供最近2个财务年度的完整的经审计的财务报告。要求解释负的财务数字。
5.    投标人必须能在网上提供信息以支持其投标书。请解释目前的上网能力。
合格的投标人必须将下列信息提供至：cvaughan1@worldbank.org：
公司名称
联系人姓名和职务
地址，电话，传真和电子邮件地址

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世界银行贷款项目采购管理暂行规定
财世司字[1996]167号

为了更有效地利用世界银行（以下称世行）贷款（包括世行提供的赠款和通过世行获得的多边和双边赠款，以及与世行贷款混合使用的联合融资贷款）采购设备、一般商品和上建工程，保证依据国家和世行有关规定公正合理招标评标，保证采购工作的经济性、效率性和透明度，防止采购过程中浪费、欺诈和腐败现象的发生，特制定本规定：
第一条　采购管理办法
各地方、各部门在实施世行贷款项目采购和合同管理的过程中，均须按本规定办理。需制定地方或部门的办法或规定，须经财政部审核批准后方可颁布执行。
第二条　采购计划
项目的总采购清单须经国家计委批准，地方项目和中央部委打捆项目的年度采购计划／清单和每批采购的计划／清单须送经地方省级财政部门审核并作出书面确认后方可执行。财政部门应在收到该计划／清单后十个工作日内提出意见或进行确认（如在规定期限内没有反应视为同意）。
第三条　招标代理的选定
项目单位须根据财政部、中国人民银行、国家计委颁发的《世界银行和亚洲开发银行贷款项目国际招标代理机构委托指南》中规定的程序和方法选定招标代理机构（以下称招标代理）。项目业主单位应按规定向所有有资格承担国际招标业务的公司发出委托邀请书，委托邀请书须按财政部编制的“咨询邀请函样本”（以下称邀请函）编制。
各招标代理应按“邀请函”的要求提出详细的招标和采购咨询服务方案，并按采购合同总金额的一定百分比，或按人月费率和拟投入人月为基础提出收费报价。方案中应包括关键工作人员的简历，中选并签订委托协议后未经项目业主单位同意不得更换。在世行编制出“采购代理标准合同格式”后，招标代理和项目单位应使用该格式签订招标代理委托协议书。
中央项目（包括铁路、邮电、电力、银行和技援项目等）、中央部委打捆项目和中间金融机构项目的招标代理评审报告由项目单位报送财政部审核并备案，地方项目的招标代理评审报告须送请相应地方省级财政部门出具书面意见，然后由项目业主单位将评审报告和书面意见报送财政部审核并备案。项目单位和招标代理机构在得到财政部门的书面同意后，方可签订“委托协议书”。协议双方的权利和义务应在“委托协议书”中明确规定。招标代理和项目单位在招标和合同执行期间的人工安排应作为招标文件的附件告知投标人。
国内竞争性招标的招标代理机构（如使用的话），应按同样程序和办法选定。
第四条　国标竞争性招标
（一）招标文件的编制
1.国际和国内竞争性招标使用的招标文件商务部分，必须采用财政部最新修订并统一印制的《世界银行贷款项目招标采购文件范本》（以下称范本），任何招标代理或项目单位不得修改、翻印或打印范本标准条款，或使用盗版印制的范本。招标代理和项目单位只可根据项目的具体情况编制“投标人须知”的前附表（招标资料表）、合同（特殊）条款的资料表／投标附录，以及允许编制的上建工程合同专用条款，并将这些自行编制的部分，连同经国内有关主管部门审定的技术规格和相关附表送世行审批（抄送财政部），范本标准条款可不送世行审查。根据招标货物和上建工程的不同要求，特别认定的如不满足要按废标处理的商务条款和条件，应在自行编制的“投标人须知”前附表（招标资料表）中注明。
2.招标文件中的技术规格、工程量清单和图纸等部分及对制造商／承包人的业绩／资格要求，由项目单位编制。设备技术规格书中应列明主要技术参数并加注“＊”号，并在相应条款中注明“如不满足将导致废标”。如采购成套设备，应列出设备清单并用“＊”号标出主要设备。
3.招标文件的投标人须知前附表（招标资料表）中应注明评标时使用投标书副本，投标人必须确保投标书的正本与副本完全一致，投标人承担由于正副本不一致而导致废标的风险。
4.上建工程国际竞争性招标，为防止投标人以不实际的低价夺标，保证项目按期按质完工，在招标文件中应规定在评标时对国内投标人或国内分包商的报价按国内行业主管部门制定的定额标准，并根据所投施工方案进行审核澄清。如投标报价低于概算百分之二十（20％）以上，而投标的施工方案又无明显先进之处，无法证明其能够大大降低成本，可考虑废标。
（二）招标文件的审核
1.采购机电设备的项目单位，应将拟采购设备的招标文件送国家机电产品进出口办公室（以下称国家机电进出口办）进行审核。送审时应附上相应地区或部门机电产品进口办公室转报招标文件的送审函、国家计委对项目可行性研究报告或利用外资方案批复的副本及采购清单。国家机电进出口办将分别会同机械部和电子部等制造业主管部门对招标文件进行审核。对于“配额产品”和“特定产品”，国家机电进出口办在收到合格的招标文件后二十个工作日内（法定节假日顺延）将审核意见书面通知项目单位。对于“自动登记”类机电产品，国家机电进出口办将在十个工作日内将审核意见通知项目单位。项目单位在得到国家机电，进出口办的同意后，即可将审核后的招标文件通过其招标代理报世行，如世行有不同意见，由项目单位与国家机电进出口办会同有关审核单位协商研究回复意见，由项目单位通过招标代理对外提出。世行批准招标文件后，即可刊登招标公告，对经审定的招标文件，项目单位和招标代理不得擅自改动。
2.项目单位在编制招标文件技术规格部分的同时，应制定构成技术废标的主要参数和允许的偏差范围，以及偏差折价计算方法。若用打分法评标，应制定评分标准。机电设备标的这类参数、方法和标准，应随招标文件一同送审，并报财政部备案；上建工程和一般商品标的这类参数、方法和标准，应送同级财政部门备案。
3.成套设备和供货安装合同的招标采购，如需对投标人进行资格预审，资格预审文件应按照招标文件送审程序上报。预审结果应报国家评标委员会（以下称国家评委会）成员单位审核。地方项目和中央部委打捆项目中的上建工程和一般商品标，如需对投标人进行资格预审，预审结果应报地方省级财政部门备案。
（三）公告和通告
对于所有估算合同金额为一千万或超过一千万美元的合同，其招标通告或资格预审通告须根据世行“采购指南”的规定，刊登在联合国《发展商业报》和／或国际广泛发行的著名技术杂志、报纸和贸易出版物上。
（四）开标
1.开标应按范本中的《标准评标报告格式》（以下称《评标报告格式》）附件一“评标指志”中的规定执行。按照招标公告发布的时间、地点开标。投标人的投标方案、备选方案、降价声明或价格折扣都应在开标时一并唱出，否则在评标时不予承认。
2.开标后应立即将投标书正本与副本核对、校正，然后将正本与唱标录音封存于国家评委会指定的招标代理处。评标时使用副本。负责封存正本投标书的单位应保证该正本的原始性。启封调阅正本投标书时，应有招标代理、项目单位和国家评委会成员单位的代表在场。
3.招标代理和项目单位应于开标后三个工作日内，将开标记录及折算美元价一览表（加盖单位公章），送世行和国家评委会成员单位备案。
（五）评标
评标须按《评标报告格式》中规定的原则和办法进行。地方财政部门和相应地区和部门机电产品进口办公室应参与地方和中央部委打捆项目的评标工作。根据我国实际情况，对机电设备的评标作如下具体规定：
1.商务评标要求
有以下情况之一的投标书，商务评审时按废标处理：
（1）投标人、投标货物不符合《评标报告格式》附件一“评标指南”5（b）段中关于合格性的规定；
（2）投标人未递交或迟交投标保证金或金额不足，保函有效期不足，出证银行不符合招标文件要求的；
（3）代理商投标，投标书中无货源证明，或无招标文件中注明的主要设备的制造厂有效委托书的；
（4）投标书无法人代表签字，或签字人无法人代表有效授权书的；
（5）投标有效期不足的。
（6）投标书不能满足招标文件中注明的“如不满足按废标处理”的商务条款和条件的。
2.技术评标要求
（1）投标书不满足招标文件技术规格部分主要参数和偏差范围（即加注＊号）的，应废标。
（2）填写技术比较表，应按招标文件要求与投标书中的参数如实填写，不得以符号等代表。对需要并可以接受澄清的技术问题，经澄清后满足要求按有效标接受，但在比较表中应注明。
3.价格评标要求
（1）按招标文件中的评标因素进行评标，对需要加减价的部分应依据招标文件和投标书的情况加以说明；
（2）投标人必须根据招标文件要求和设备技术状况列出质量保证期内必备件的清单和价格，并将该备件价计入投标总价。若所提供的设备不需必备件，应在投标书中说明，否则，评标时将其它有效标中必备件的最高价计入该标评标总价。
在评标的全过程中，若需要进行澄清，应通过书面方式进行，不得以任何理由以口头方式澄清，否则可导致废标。
4.业绩认定
业绩不满足招标文件要求应废标，但以下情况应视为投标业绩合格。
（1）境内的外商独资企业、合资企业、中外合作企业已生产符合招标文件技术要求的同类同等级产品并已投入运行，且技术负责方已在投标书中承担技术总负责责任。其业绩满足招标文件要求。
（2）中外合作生产的产品，技术总负责方业绩满足招标文件要求。
5.初评中若干问题的处理原则
（1）联营体投标，必须有联合投标的法律文件并明确各方责任。所有投标文件应以主要投标方名义出具。
（2）银行资信证明应提供原件，也可提供银行在开标日前三个月内开具资信证明的复印件。招标代理和项目单位根据实际情况，有权要求提供新的资信证明原件，若不能提供可废标。
（3）国内投标人应按在工商行政管理部门注册的经营范围参与投标，反之应废标。
（4）报价以设备产地为依据，国产设备报出厂价（EXW）。对国产设备给予评标价优惠的办法见《评标报告格式》附件一。
（5）对招标文件中规定采用公式法给予国内优惠的，在比较评标价时，应在国外部分的报价上加价百分之十五（15％）或加上实际应付的关税和其它进口税额，以低者为准。
（6）投标人在一份投标书中，对分包商、分包比例、分包设备及制造厂、价格等只能提供一种方案，并应有分包协议。若不能满足将有可能导致废标。
（7）投标人复印招标文件的技术规格作为其投标书的一部分可导致废标。
（六）对评标结果的审查
1.机电设备标的初评结束后，项目单位和招标代理应及时将加盖双方公章并有各位评委签名的评标报告报国家评委会各成员单位。评标报告应按《评标报告格式》编制。各成员单位应在收到符合要求的评标报告后七个工作日内提出审查意见（未提出视作无异议）。国家评委会成员单位如意见不统一，应在其后一周内召开会议。审查决定按“国家评标委员会工作章程”作出。项目单位和招标代理在收到国家评委会“审议初评结果的通知”后，方可由招标代理将评标报告报世行审批，世行如有异议，由项目单位和招标代理商国家评委会作相应的解释、澄清和补充。如要改变授标建议，应征得国家评委会的同意。世行批准后，招标代理即可发出中标通知书。需要进口的机电设备，签订供货合同前，应按“配额产品”、“特定产品”和“登记产品”分别报相应的机电产品进口办公室（凭国家评委会通知、中标证明和世行批准函）办理有关进口手续。
2.采用两步法招标，每步评标结果都应报国家评委会成员单位审核。
3.上建工程和一般商品标的评标报告，地方项目应送相应地方省级财政部门备案，中央和中央部委打捆项目应送财政部备案。
第五条　其它采购程序
（一）有限国际招标基本遵照国际竞争性招标的原则办理，招标文件送审时，应提供拟邀请投标人的名单，名单中应包括有资格的国内投标人。招标文件经国家机电进出口办审核同意后，可直接向邀请投标人发出投标邀请。
（二）国内竞争性招标按财政部颁布的《国内竞争性招标指南》办理。
（三）国际询价采购和国际直采的机电设备，应在采购之前按进口管理规定将采购设备分成配额、特定、登记三类，报送相应机电产品进口办公室征得同意后，再开始采购。询价采购应向至少三个供货商询价。并应邀请国内有资格的供货商报价。询价和直采的结果应征得相应机电产品进口办公室（地方和中央部委打捆项目还应征得相应地方省级财政部门）同意后再报世行。世行批准后，即可办理进口和支付手续。
（四）国内询价和直采按世行和国内有关规定办理。
第六条　采购合同的确认
地方项目和中央部委打捆项目的采购合同，在正式签订前须送请有关地方省级财政部门审核并作出书面确认。财政部门应在七个工作日内作出确认或通知项目单位不同意确认的理由。审核确认的主要内容为：拟签订的合同条款和条件是否与招标文件中的合同条款和条件有重大偏离，是否增加了不必要的非生产性内容，合同价格是否超过原投标报价，原因是什么？等等。打捆项目如个别省不予确认或提出增减供货数量，而不予确认的或提出增减的数量又在原招标数量的正负百分之十五（15％）以内，则可考虑在合同中取消该不予确认的供货内容和数量或根据提议对数量进行增减调整，如多数项目省不予确认，则不得签订合同。合同签定后，项目单位应将合同副本送原确认单位备案，作为合同付款和落实债务的依据。合同执行期间对合同的任何修改，均应事先取得原确认单位的同意。对经审核确认的合同，财政部门应按合同规定按期付款。
第七条　合同执行
在合同执行期间，各项目单位和招标代理应严格执行合同，并及时组织办理货物的接运、验收和上建工程的监理和验收工作。对违反合同的事项应根据合同进行索赔和罚款，或提出仲裁。由财政负责还款的项目，索赔和罚款收入应上缴财政部门，其它项目的该类收入应补充相应的偿债准备金。合同的执行情况应定期通报同级财政部门。对有欺诈和行贿行为或履约表现很差的投标人，财政部门应予以通报，并配合财政部执行相应的处罚措施。
第八条　纪律
1.采购过程中应遵守国家有关法律、法规和本规定，以及世行的《采购指南》。
2.在选定招标代理、招标、评标和合同谈判过程中，项目单位、招标代理和有关部门及其经办人员，不得以任何方式索取或收受投标人提供的回扣和好处费。
3.评标期间，任何人不准向投标人泄漏评标情况。
4.在评标期间，招标代理和项目单位的人员不得到投标人单位参观考察。
5.经国家审定的设备招标文件，招标代理和项目单位不得擅自更改；设备国际招标未经国家评委会批准，不得擅自将评标报告报送世行；地方项目和中央部委打捆项目未经财政部门确认，不得同投标人签订供货或工程承包合同。
6.招标代理必须根据财政部的批准件组织实施项目采购合同中的出国任务。
7.投标人应严格按照招标文件投标，不得以各种不正当的手段（包括欺诈、行贿等）干扰招、评标工作。
8.需进口的中标产品必须在合同签订之前办理进口手续。
9.参与招标活动的有关人员及其所在单位不得参与本项目投标。
10.项目采购的物资、设备只能用于本项目，不得擅自转让、变卖或串换。
第九条　处罚
采购工作各方违反国家有关法律、法规，严格违反本规定和世行“采购指南”造成“错误采购”，延误工程进度或导致全部废标，给国家造成经济损失和不良国际影响的，将视情况予以如下处罚：
1.招标代理责任，将取消其在有关项目中的招标代理资格并禁止其在五个新项目中参加招标代理权的竞争。对于由于招标代理责任造成的错误采购，并给项目单位或中标人带来经济损失的，招标代理应予以赔偿。
2.项目单位责任，财政部世行司将暂停办理项目的有关手续，并通知世行和管理项目专用帐户的部门暂停支付。
3.投标人责任，按废标处理，并视情节，财政部世行司将在一定时期内禁止其在我国世行项目中投标。
4.国家机电进出口办将会同有关部门暂停办理项目采购设备的有关手续。
5.财政部世行司和有关地方省级财政部门将以违纪单位和违纪情况的处理决定向有关上级主管部门，其它项目单位和中央有关部委通报。
第十条　解释：本规定涉及进口管理的部分由国家机电产品进出口办负责解释，其余部分由财政部世行司解释。
第十一条　生效：本规定自发布之日起生效。

meng1998

内容很全也很多,但是陈述时间是10分钟,能简练的提出一些是最好的,不知道各位可有这方面的资料,简明扼要!

wsytl1976

引用第6楼meng1998于2010-08-20 16:24发表的 :
内容很全也很多,但是陈述时间是10分钟,能简练的提出一些是最好的,不知道各位可有这方面的资料,简明扼要!

这就需要陈述人自己去提炼了，总不能别人写好现成的，直接拿去念吧，那样对自己又有什么帮助呢？！