[重要] 清华教授高层论坛发言 阐述中国招标与世行招标的不同

gzztitc

【转载者注：以下转载的是清华大学教授，北京市招投标活动特约监督员 王纂正在中国首届招投标高层论坛上的书面发言。来源于中国采招网。

王教授发言的原标题是：《招标投标与项目管理》。全文约1.2万字，分段发出。最后提供压缩的文件。

王教授详细介绍了世界银行在项目管理和招标投标方面的成功做法。请大家仔细看看其中的6小节，：

“6．采购与合同管理。它包括采购计划的编制、编制招标文件、招标与投标、评标与授标、合同管理和合同收尾。”一节的具体分析，是不是对于我们研究“可招性”问题有某种启发呢？

众所周知，从1980年开始，我国开始利用世界银行贷款，同时，也在建筑领域引入了最早的招标投标制度。我国的建设单位、施工单位以及中技公司等代理单位，开始接触真正符合国际惯例的市场经济的招投标制度。我国的招标投标法，也在很大程度上借鉴了世界银行的做法。但是，目前中国的招标投标，有些“变味’。王教授的文章，列举了并且认真分析了中国招投标与世界银行招投标的不同之处。我觉得，特别适合从事建筑工程招投标的同仁学习、参考。

文中的色彩是本人自己在学习过程中加描的，仅供参考。Gzztitc 2006年11月8日】
招标投标与项目管理

中国首届招投标高层论坛 书面发言 2006年10月27日

中国采购与招标网 发表  

清华大学教授 北京市招投标活动特约监督员 王綦正

招标投标与项目管理
　　
今年是《招标投标法》实施六周年，总结实施六年多来的经验及存在的问题，研究探讨进一步整顿和规范招投标市场秩序，创造公平竞争和有利于招投标行业健康发展的市场环境，建立健全适合我国国情的招投标制度，十分必要。

　　回顾改革开放以来我国招投标事业发展的历程，通过我国第一次使用世界银行贷款进行建设的鲁布革水电站工程的顺利实施，我国学习和引进了国际上先进的建设制度和管理经验，创下了闻名中外的“鲁布革冲击”，实行了项目法人负责制、招标投标制、工程建设监理制及合同管理制，引发了建设管理体制的一系列改革。将市场竞争机制引入了我国原来的计划经济的建设和建筑行业，很快取得了积极有效的结果。在此基础上，我国先后于1999年8月和2002年6月制定和通过了《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国政府采购法》，并分别于2000年和2003年公布施行。“两法”的施行，规范了我国的招标投标活动，保护了国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高了经济效益，保证了项目质量，促进了我国建设事业的发展。

　　众多事实说明，在国内的众多建设项目中，凡是认真学习和引进了国际上先进的建设体制和管理经验，以及认真执行了《招标投标法》进行项目招标采购的，项目建设都比较成功，取得了好的效果。如长江三峡工程建设项目、在我国的世界银行或亚洲开发银行的贷款项目，可以称得上是执行得最为成功的一批项目了。为什么这些项目会取得成功？根据笔者多年来参与世界银行贷款项目建设及对项目管理的研究，认为这些项目管理和采购管理的理念、规则和方法，完全符合现代项目管理的理论和实践。最值得提出来的是：

　　第一，实行了真正的全过程的管理。从项目的决策立项开始，就纳入了项目管理的轨道，而不是像我国有些项目，虽然也在进行项目管理，但往往不是从决策立项开始，而仅仅从施工开始。这样做原因就在于把一个项目寿命期的全过程的项目管理，理解成了施工项目管理。

　　第二，实行了真正的专业化的管理。在项目过程的每一阶段，都由专业的技术委员会或咨询工程师代理业主进行审批、把关和管理。在施工阶段更设立“工程师”单位，作为“工程项目管理机构”，根据业主的委托，和国际先进的合同条件（如，FIDIC合同条件）科学地、全面地进行项目的合同管理，全权处理合同执行中的各种问题，“工程师”的独立、公正是不可侵犯的。而不是像国内有些项目，非专业的业主紧紧把住“权”不放，把“工程师”当作了质量监督员，谈不上独立、公正。

　　第三，实行了真正的有效的管理和监督。通过对项目的前审、后审、跟踪监督和各种透明化的措施等，把项目的每一阶段牢牢控制在投资方、银行或专门的监督管理部门的监督之下。这种监督主要是对业主行为的监督，凡不符合银行采购政策和规定的行为，严重的会以“错误采购”而终止贷款的支付。而不是像国内有些项目，对业主行为的监督是很不力的。

　　第四，实行了正确的招标、评标和授标过程和合理的资格预审和评标方法。

　　第五，实行了真正的知识管理。重视项目完成后的总结评价，吸取经验教训，使项目不断得到改进。而不是像国内有些项目，不重视项目完成后的总结评价，即使有也是重总结成绩轻吸取教训，报喜不报忧，结果使我国的建设项目管理在一个低水平上不断地重复着以往的错误而缓步前进。

总之，正确的招标投标工作是与正确的项目管理的理念和方法分不开的。下面将结合几个具体问题，从项目管理的角度，对比世界银行和亚洲开发银行对贷款项目的采购和招标投标管理，谈一谈对我国当前工程建设招标投标工作的认识。

gzztitc

一、招标投标工作与项目管理的关系
　　
现代项目管理除一般管理所通有的内容，如人力资源管理、沟通管理、信息管理等外，根据项目的特点和属性，还应包括以下八个重要的内容：

　　1. 项目的可持续性管理。它规范项目是否符合可持续发展的原则，这是当今时代决定一个项目可否接受的重要条件。包括生态与环境的保护、应用再生资源和不用或少用稀缺资源以及关注人们的安全、卫生、健康等。它关系到项目是否是以人为本和和谐社会的问题。

　　2. 项目的范围管理。它取决于项目的功能性目标，即取决于项目的预期目的和目标。它又包含“产品范围”和“项目范围”两个内容：

　　“产品范围”是指项目所建成的工程、生产的产品、或提供的服务的特征或功能，亦即项目的功能性目标，它要求在招标文件中的技术条款或产品技术规格中规定，也就确定了项目的标准。

　　“项目范围”是指实现上述产品范围所必须完成的工作，因为相同的产品范围在不同的自然环境和政治、经济和人文环境条件下，其完成的工作量是会有很大差别的。因此，在项目决策时不能只注意项目的“产品范围”，也必须重视“项目范围”，因为它是项目概算或计算标的的基础。对承包商来说，则更应注意这个项目范围，因为它是报价的基础。

　　可以看到,这两个范围合起来反映了项目的工作量的大小，也就是说它决定了项目的规模。因此，在项目管理中，必须认真确定项目的范围，这就是项目范围的定义和核实。招标文件就是在项目范围的基础上编制的。我们在项目执行中常常出现的超标准、超规模和超概算的“三超”现象，其根源就是没有认真做好或忽视了项目的范围管理。有人简单的把项目管理理解为就是三控制，即质量控制、进度控制和成本控制，实在是要不得的。3. 项目的质量管理。它又包含项目质量和产品质量两个内容：

　　“项目质量”是指项目的可持续性和项目在技术、经济上的可行性，以及设计的质量，是项目的生命。
　　
“产品质量”是指项目工程或产品是否能满足技术规范的要求。
　　
我们往往容易重视“产品质量”，而忽视 “项目质量”。“项目质量”不好甚至错误，“产品质量”再好，也是“非常优秀地”做了一件“错事”。三门峡水利工程就是一个很好的教训。

　　4. 项目的进度管理。毋庸多说，这是建设单位和业主们都十分关注的问题。
　　
要说的是在招标文件中一定按照科学规律确定一个合理的工期，不要动不动就搞“献礼工程”。我一贯认为，“倒计时”的进度安排不是科学的进度管理，它往往是拿安全、质量和成本作牺牲品。

　　5. 项目的资金管理。它包括项目融资、成本管理和现金流的管理。这也是建设单位、业主们以及承包商们都十分关注的问题，也是招投标中核心的问题之一。

　　以上所谈的五个项目管理的内容，如果把可持续性管理归并到“项目质量”中的话，那么，范围管理、质量管理、进度管理和成本管理就是一个项目管理的最重要的内容。但是项目的范围、质量、进度和成本是互相联系又互相制约的。

　　它们构成了一个系统。前面讲到，项目的范围是一个项目规模的概念，或者说它反映了一个“量”的概念。如果把质量、进度和成本当作三角形的三个边，那么，这三个边所围成的面积就是项目的范围。这就是项目的范围、质量、进度和成本之间相互关系的三角形概念模型。我们在初中几何里就学到，三角形的三个边长和它的面积这四个变量，只要已知其中的三个变量，第四个变量就确定了。也就是说项目的范围、质量、进度和成本这四个因素是互为因果的，是不独立的。

　　拿一个工程建设项目为例。一般先根据项目的功能性目标确定项目的范围，再规定项目的质量要求，确定合理的完工工期。这样就可以确定施工方案，编制施工组织设计，确定劳力和施工机械的数量，进而计算出工程的概、预算来。如果预算超过了计划的投资额，则可调整其他三个因素，或者改变工期，或者降低一点质量标准，或者修改原来的项目功能性目标，减少工程的规模。调整的原则应当以系统工程整体优化的原则，保证整体最优，而不是使规模最大，或质量最好、工期最短、成本最低。如果不可能按系统工程整体优化的原则确定一个调整方案，则应在保证满足项目基本功能的基础上，对项目质量、工期和成本这三个因素排序，确定目标倾斜（即优先考虑）的次序。最后根据这个调整后的方案编制招标的文件。根据这个招标文件最后选定的合理、最低价格的投标，应当是合理的投标。如果在签订合同时，又要增加额外的项目或压低标价，这是招标投标法所不允许的。如果硬要以此作为中标签合同的条件，业主则会冒工程质量降低和拖延工期的风险，往往得不偿失，最终损失的还是建设单位和国家。这已经为无数的事实所证实。

　　上面的例子说明，项目的范围、质量、进度和成本之间相互关系的三角形概念模型是一个很重要的理念，是符合客观规律的。按照这一理念进行招标的项目，就不会发生超标准、超规模和超概算的问题，除非由于其他人为因素干扰。所以，我一直强调，招标的建设项目所发生的“超标准、超规模和超概算”的问题，不是由于招标采购的体制问题，而是有否认真按正确理念进行项目管理的问题。

gzztitc

6．采购与合同管理。它包括采购计划的编制、编制招标文件、招标与投标、评标与授标、合同管理和合同收尾。

　　采购计划的编制。因为采购计划不仅仅是为采购各种货物、工程和服务合同选择采购方法和确定采购时间，它们还是项目计划的重要组成部份，是年度项目工作和采购工作的基础，也是项目监督的基础。最重要的它是项目有效管理的工具。因此，世界银行十分重视采购计划的制定，将它包含在项目评估文件中，并作为对贷款项目审查的重要内容。

在编制采购计划中的采购策略、计划内容与工作流程是：

（1）采购需求分析，主要确定需要采购的内容和时间表
（2）确定建设项目管理模式，如，是否采用代建制？EPC/T交钥匙工程？还是工程总承包？等等。管理模式确定以后，以下的一些步骤有些就可省略了。
（3）确定项目要求，对项目的范围、质量、工期和成本按前面所讲的方法进行优化调整。或对不相容的要求进行排序，确定目标倾斜（即优先考虑）的次序。即确定目标模式
（4）确定要否招标代理机构？
（5）对项目进行目标分解 (WBS)
（6）为每一项要实施的工程确定“合同包” 及其大小和范围
（7）预估潜在的投标人
（8）审查了解各种采购方式，确定最适合的采购方式。根据6）和7）的分析，确定是采用公开招标还是邀请招标，可以避免招标时的盲目性
（9）为每一个合同包确定合同形式，包括

●谁来做设计（指工程设计，不是施工图设计）？是业主负责还是承包商做？

●合同计价的方法：是总价合同？还是单价合同？或者成本加酬金合同？或不同部分采用不同的计价方法。

●要否中介机构？即要不要（监理）工程师？

●所采用合同的风险分析

（10）选择合同条件：可参考采用FIDIC的合同条件，如，施工合同条件（CONS），生产设备和设计施工合同条件（P&DB），设计采购和施工交钥匙合同条件（EPCT）等

（11）编制采购管理计划，包括：

●如何管理各个采购过程

●合同类型与标准合同文本的采用

●评标标准与标底估算

●管理的组织机构
●合同管理

●与其他项目过程的协调
（12）编制工作说明书，即合同文件的技术规格、图纸、数量，以及合同条件等，作为编制招标文件的依据

（13）编制招标文件，通过以上一些步骤的工作，就可编制一份像样的招标文件了。

可以看到，通过采购计划的制定和其考虑的因素，可以有效地提高采购的效率，避免采购的盲目性。采购计划的编制又是一个不断对项目决策进行探讨的反复过程。在项目实施的过程中都必须进行审查、调整和更新。因而，采购计划的编制又是一个动态的过程。
关于评标和合同管理将有专门叙述。

gzztitc

7．项目风险管理。这是由项目是“做新事”的特征所决定的，所谓“新”意味着项目处理的问题一定和下列的一些或一个新情况有关：新课题、新条件(环境)、新程序、新关系、新客户或新政策等等。因为新，就必然带有若干不确定的因素，也就是说存在有风险。因此，项目的风险管理是必不可少的，而且也是全过程的，伴随着项目的整个寿命期。一般在项目的每一阶段，做完了每一个决策之后都要做一次风险分析，考虑应对的措施，将项目建筑在可靠的基础上。
　　
在招投标过程中，应在采购计划中对合同包的划分、采购方式、合同类型、招标文件、资格预审条件、中标的投标商实力和诚信度等方面考虑风险的问题；对于投标商则应对业主的资金来源、招标文件、（监理）工程师的公正性、合同条件和工程自然条件以及政治经济条件等的风险进行考量。

风险管理的方法包括风险识别、风险评估、制定风险应对措施、制定风险管理计划和进行风险控制等过程，这里不再赘述。

　　8．项目的知识管理。这是由项目的另一个特征“一次性”所决定的。由于项目的一次性，使得建设单位或使用单位，在项目完成或交付使用后，不会再去认真地总结在项目决策、立项、可行性研究、设计、招投标以及合同管理中的经验，特别是教训。因为这个项目完成后，他们的任务也就完成了。下一个项目会是另一批人来进行，和他们没关系了。真所谓“项目来了搭班子，项目完了散班子”，谁会认真负责的去研究经验和教训的，谁会去找一找教训产生的原因呢？这些教训和其产生原因又是怎样可以传递给下一个项目班子呢？结果是一批新的项目班子会重犯以往的教训。使项目管理在一个低水平上运作着。因此，为了提高和发展项目的管理水平，必须将知识管理作为项目管理的重要内容。

　　知识管理包括积累、共享和创新三个阶段或过程。“积累是知识管理的基础；共享是知识管理的价值体现；创新是知识管理的最终追求”。已有许多专著在论述这个课题，这里不再赘述。但是要实行知识管理，必须构建一个积累、共享和创新的平台，只有专业化的机构才有这个条件。因此，我一直强调“项目的一次性，呼唤专业化的项目管理”。现在我们推行“代建制”的真正根由其实就在这里。世界银行对其贷款项目的管理，十分重视知识管理的理念。将项目从选择立项至完成投产的整个过程分为项目鉴别（立项）、项目准备、项目预评估/评估、项目谈判、项目实施和项目后评价六个阶段，叫做项目周期。

　　世界银行十分重视项目完成后的总结评价，吸取经验教训，使项目周期不断得到改进。非常强调“项目周期”这一概念，强调在项目完成后的总结工作，强调“每一阶段的结束都是下一阶段的开始，而最后一个阶段则会产生某些新的项目方法和思想，引导出新的项目周期”。这其实就是知识管理积累、共享和创新的内涵。

　　在项目预评估/评估阶段详细、准确地考察项目的经济技术可行性，对项目的技术、管理、经济和财务等方面进行评价，考察项目成功实现的可能性，以及如何才能保证项目的顺利实施，为世界银行最终决定发放贷款提供坚实依据，同时，也为以后对项目的监督和总结评价提供比较的基础。最后，世界银行要编写一份“评估报告”。在这一阶段还要讨论采购计划的安排，确定采购方式、组织管理等问题；进行投标人的资格预审、编制和发售招标文件、和接受投标书。

项目完成后，世行与借款人一起，将项目执行结果与“评估报告”进行比较，进行评价，编写出项目完成报告，它既是对借款人工作的评价，也是对世界银行工作的评价。相对于第三阶段的“评估报告”，习惯上称这个完成报告为“后评价报告”。后评价报告总结的项目执行的经验教训，将直接带入下一个项目，为下一个项目所借鉴，从而能不断地提高项目的管理水平。因此，实现了一个项目的周期循环。这个项目周期实际上是把知识管理直接纳入了项目的管理过程，使它制度化了，从而保证了知识管理的施行。

　　世界银行不仅对每个项目单独进行总结，而且还按部门、分地区把类似项目的情况集中起来进行总结，从而可以更好的发现有益经验并能有效地加以推广。加之它的业务范围非常广泛，贷款项目非常多，积累的经验就非常丰富，可以不断改进管理工作，促进项目管理的理论和实践不断发展。

gzztitc

　二、招标投标工作的监督与审查，加一个“银行审查监督制”

　　对项目的监督与审查，是项目成功的保证。其目的是：及时预测和发现项目执行中的问题，帮助项目单位预防和解决，并尽可能帮助项目使用单位全面改善经营管理；提供信息反馈，为改进今后的项目准备、评估和实施服务。在我国，当一个项目启动后，如何对其全过程施行监督与审查，并纳入管理过程使其制度化，是一个值得研究的课题。

　　我们不妨借鉴一下世界银行对其贷款项目的监督与审查。我们知道，世界银行每年要向世界上的发展中国家发放大量的贷款，自从1982年世界银行向中国大学发展项目提供第一笔贷款至2006年6月30日，对中国的总贷款额已达405.34亿美元，用于274个项目的投资。但世界银行并没有发生大量的坏账，为什么呢？这就在于世界银行十分重视项目周期每一阶段的连续跟踪监督，预防产生和及时解决各种问题，亦即实行了项目全生命期的全过程的监督管理。

　　世界银行形成了一整套系统、明确、可行的关于监督程序、范围和方法的规定或指南，并拥有一批有比较丰富实践经验和知识的管理、技术、法律和财务专家。他们在项目周期每一阶段参与和监督项目的各种活动，预测、发现并帮助解决存在的问题。根据项目一次性的特点，特别注意事前和事中监督。并注意项目监督的阶段性和连续性，寓服务于监督之中。

1．世行对借款人的要求

为保证行使有效的监督，世行要求借款人同意接受其监督并提供必要的方便。这些要求都写入“贷款协议”特别是“项目协定”中，形成合法依据。比较重要的有以下几个方面：

（1）借款人应该对项目的进度、成本和质量保持良好的纪录；
（2）借款人应该向世界银行提供所要求的资料，包括项目进展情况、借款人的经营情况和财务状况，以及将来一定时期（比如5年）的预计经营和财务状况；
（3）借款人应允许世界银行官员定期或不定期赴现场检查项目进展情况，并为此提供方便。

2．监督的方法

世界银行监督的方法是多种多样的，可以概括为以下六种：
（1）对招标（合同）文件的审查
（2）审阅借款人（项目单位）所提供的各种报告、资料
（3）定期或不定期派遣项目官员或小组赴现场检查
（4）对特别咨询团的咨询工作进行监督
（5）对提款申请的审查
（6）通过与借款国的联合检查行动进行监督

3．对采购决定的审查

由于世行贷款的大部资金都是花费在项目采购上，因而要对借款人的采购程序、文件、评标、授标建议以及合同进行审查，以确保采购过程是按照双方同意的程序进行的。这些审查主要包括以下三个方面：

（1）采购计划安排

世行对借款人在采购计划中提议的采购安排进行审查，以确保其符合贷款协定和世行采购指南的规定。对采购计划的任何修改都必须提交给银行，以获得世行的事前批准。

（2）事前审查

需进行事前审查的有：资格预审文件与评审方法、招标通告程序、合格投标人名单；招标文件；评标报告；延长投标有效期的要求；合同的修改；以及任何超过15％的加价均需进行事前审查，征得世行的批准。

（3）事后审查

对于无需事前审查的招标文件，应在项目实施期间和贷款账户关闭后的2年之内保存有关文件，备项目监督时的随意抽审。

世界银行在采购监督系统中，目标不是发现错误，而是为了更好地了解是什么导致了项目计划的延误和变化；如何在采购操作中保持效率，以及对于其他相似的过程改进预测和计划。这又一次体现了世界银行对其贷款项目管理的理念。

gzztitc

4．反腐败欺诈和投标人的投诉

　　世界银行十分注意项目的廉洁管理，制定了一系列的透明化措施。在采购指南中，对腐败欺诈行为进行了明确的定义和规定了处置的措施，也规定了处理投标人投诉的措施，保证项目符合世行采购的原则和政策。

　　如果投标人对采购有意见，可向招标人提出，也可向世行的项目经理、采购人员、地区采购顾问直至本国驻世行执董反映。世行收到反映后一般会转给招标人处理，并在审查时注意申述的问题是否已经解决。同时告知反映情况的投诉人，说明已收到投诉。

世行总部设有反腐败委员会和反腐败的热线电话。世行保留审查业主和供应商的账户的权力。世行对不符合采购指南的贷款的处理方法是宣布错误采购，停止或追回贷款，对有腐败和欺诈行为的供应商的处理方法是宣布其在世行贷款采购活动中永远或一段时间内不能中标。

可以看到，世界银行这一套审查监督制度是十分有效的，它保证了银行贷款的可回收性，也保证了项目实施的有效性。它比只用行政监督的手段有效得多，当然对借款人的限制也多，对银行和财务部门监督审查能力和水平的要求也高。这也往往成为不能借鉴世界银行这套审查监督制度的一个理由，认为它不合国情而不愿采用。我们不仅要问，为什么在我国的世界银行和亚行的贷款项目上就可以采用呢？所以，我建议，在目前已推行的项目法人负责制、招标投标制、工程建设监理制及合同管理制之外，再加一个银行审查监督制。

gzztitc

三、两种类型的采购
　　
项目的采购，按采购内容通常分为土建工程的采购、货物的采购和咨询服务的选聘3个类别。前两类的采购，即货物和工程的采购，是实物的采购；而咨询服务的选聘，是智力劳动的采购。两者的性质、采购的对象、和对项目所起的作用都不一样，因此，它们的采购方式也应有不同。

1．咨询服务选聘与货物和工程采购的显著区别
　　
价格与价值是任何采购活动中的基本原则，尤其是在采购咨询服务时。尽管咨询服务收费仅占总投资很少的一部分，但是咨询服务多是在项目的决策阶段和设计阶段，服务质量将对项目的全寿命期成本产生重大影响。因此，咨询服务的成本不是评价标书的唯一决定因素，大多数情况下，成本的权重要比技术标质量的权重低许多。这是咨询服务选聘与货物和工程采购的显著区别之一。

无论是货物采购还是工程采购，其质量标准可以在事先明确规定，货物的数量或工程量也能精确量化。只要投标人信誉良好，就可以按照最低报价的原则来决定中标者。而且，一旦中选者确定，不得进行实质性的合同谈判。

　　咨询服务则不同，因为大量咨询服务项目在其最终完成前，不易确定其具体涉及的范围，其技术路线、项目成果和需要咨询机构所投入的工作量事前也很难精确量化。加之，咨询顾问公司通常规模较小，精确分析预估工作量会增大其负担。如果投标人为了中标而锐意降低标价，造成工作量严重低估，中标人则会在今后的服务中为节省开支，而削减服务内容，降低服务质量，从而影响项目质量和产品质量，并会造成安全隐患。因此，在咨询服务选聘中谈判是正常的。这是咨询服务选聘与货物和工程采购的另一个显著区别。

　　另外，由于咨询服务的合同价额都比较小，采用国际竞争性招标的方式会增加招投标的成本，无论对招标人还是对咨询顾问都不利。所以，咨询服务选聘多采用短名单竞争的方式。这是咨询服务选聘与货物和工程采购的又一个显著区别。

　　因而，世界银行和亚洲开发银行的咨询服务选聘采用了以质量为主要标准的短名单竞争的选聘方式，它有别于工程和货物以价格为主要标准的公开竞争的采购方式。世界银行对咨询服务的选聘方法在《世界银行借款人选择和聘请咨询专家指南》中作了详细规定，认为以质量和费用为基础的选择方式（QCBS）最能体现世行的采购原则，应当优先采用。

QCBS选聘方法的要点是：在列入短名单的咨询公司中竞争，根据建议书的质量和服务的价格来选择公司，而质量和费用的权重则根据任务性质决定，一般质量的权重为80%，费用的权重为20%。

总之，世界银行贷款项目中这两类采购的主要不同如下，这点是与国内有很大不同的。

货物和工程采购
　　●实物采购
　　●公开竞争
　　●价格是主要标准
●       很少谈判　
咨询服务选聘
　　●智力采购
　　●短名单竞争
　　●质量起主要作用
　　●谈判是正常的

　　与我国的《招标投标法》及《政府采购法》相比，由于咨询服务选聘与货物和工程采购的显著区别，使得两法中的规定对相当多的咨询服务项目是不适用的。因此，制定一个有别于两法所规定的咨询服务选聘办法，是完善我国项目采购管理和招标投标活动的重要举措。

　　2．关于交钥匙工程、工程总承包项目的招标与投标
　　
对交钥匙合同、工程总承包合同或大型复杂的设施或特殊性质的工程，或具有不同的技术解决方案的项目（如工厂设备、主要桥梁、复杂的信息技术系统），其中包含有工程设计，事先准备好完整的技术规格是不符合需要或不现实的；或者项目单位对市场的现状不够了解，编制技术规范存在困难，或虽然了解市场状况但存在多种相近的可接受的技术方案，可能会收到技术上不均等的投标，而合同的计价方式往往又是总价合同。其中的设计属于咨询服务选聘的范畴，而施工部分属于工程和货物采购的范畴。如上所述，这两部分应采用不同的招标采购方式。如果按总价最低的原则评标，由于设计费用在整个标价中所占比重较小，设计优良的投标反而较难中标。在这种情况下，可借鉴世界银行推荐的两步法招标程序。

　　这种招标程序是，第一步，首先邀请投标人提交根据概念设计或性能规格编制的不带报价的技术建议书。评审每一个技术标，与投标人商讨在其技术标中的缺陷、额外的条款和不能满足要求的技术特性，允许投标人调整技术方案。对于不能调整技术方案以满足可接受的技术标准的投标予以拒绝。

第二步，在对技术和商务进行澄清与调整的基础上，对招标文件做出修改并邀请投标人提交最终的技术建议书和带报价的投标书。评审技术建议书和价格建议书；合同授予提供实质性响应的最低评标价的投标人。

gzztitc

四、资格审查与评标
　　
80年代我国引入世界银行的招标程序后，实行了招标投标制，施行了《招标投标法》，确实使建筑市场日益规范，减少了人为因素，起到了积极的效果。对比《招标投标法》的规定和目前国际上的惯例，我国的招标投标工作，仍然存在很多进一步发展的潜力。主要表现在资格预审和评标上。

　　众所周知，世行的货物与工程招标，执行最低评标价中标。世界银行《采购指南》规定“将合同授予满足适当能力和资源标准的投标人，而且其投标已被确定为（i）实质性响应了招标文件的要求，并且（ii）提供了最低评标价”。在评标阶段，除了进行标书格式上的审查外，主要评价标书是否“实质性响应了招标文件的要求”，即进行响应性审查，以及确定其是否提供了最低评标价。而投标人是否是“满足适当能力和资源标准的投标人”，则主要靠投标前后的资格审查来确定。因此，世界银行贷款项目的采购十分重视投标人的资格审查。资格审查又分资格预审和资格后审两种情况。

　　资格预审是与评标分开而独立进行的，这样可使评标工作得以集中精力于评比标价和标书的实质性响应方面。还在一定程度上减少了实力不足的投标人进行恶性低价夺标情况出现的可能性，降低了恶性竞争，从而能更好地吸引和激励优秀的投标商参加投标，即可报出既实际又有竞争力的报价。同时，由于排除了不合格的投标人，从而减少了评标工作量，这无论对业主还是投标商都是十分有利的。

　　资格预审采用“通过/不通过”的评定方法。即预先设定一个精确的、必需满足的最低标准，达到这个起码标准，资格预审就通过，达不到就是不合格。世行不赞成采用“打分法”评定，认为它存在若干弊病。通过资格预审公司的数目没有要求，所有达到标准的投标人均应准许参加投标。而且，世行认为，缺乏竞争性不应仅仅以投标人的数量来确定。如果广告刊登满意，报价合理，即使只有一份投标书，招标过程也为有效。

世界银行贷款项目货物与工程采购评标的特点是：

1．采用最低评标价中标的评标方法，不采用打分法评标 世界银行采用将非价格因素折算为报价的最低评标价中标的评标方法，不采用打分法评标。也不设标底，不接受报价低于某一标准（或低于成本）投标就无效的做法。

2．评标的基本步骤主要是三步：投标书的符合性审查、投标书的响应性审查、和计算评标价，对投标作最后的评审和比较。因此，评标会花费较长时间来进行投标书的响应性审查、和计算评标价，必要时可以延长投标有效期。

3．合同授予的条件
　　●通过了资格预审或资格后审
　　●在公开开标时被宣读的标书
　　●实质性响应了招标文件的要求
　　●提供了最低评标价
　　●获得了世行的不反对意见
　　●对工程合同，提交了履约保证金

gzztitc

可以看到，我国现行的一些评标方法，与世行的做法是有很大不同的。

1．资格预审的结果有数量上的限制 一般上限为5至7家，如果资格合格者超过了7家，在选取上就大有“文章”可做了，增加了许多“人为”的因素，缺少客观性。有的实行“抓阄”决定，貌似客观，实则增加了中标的偶然性。这种方法，很可能淘汰掉了许多具有竞争力的好标。况且这种做法，赋予了资格预审很大的权利，要想中标必先过这一关，而做资格预审的又不是评标委员会。于是违反《招标投标法》的种种弊端在这一个阶段就发生了。

2．评标
　　
（1）评标的时间太短，在短短的时间内根本不可能看完5-7份厚厚的投标文件，进行实质响应性的审查成了一句空话。最后还是看报价说话。有些投标价，和其采用的机械、劳力数量不配套、而采用的机械、劳力数量和施工方法、工期、施工组织设计不配套等等。

　　（2）投标报价和标底的计算基础。到目前为止，大部分的投标报价以及标底的计算还是依据施工定额来计算。即根据招标文件给出的工程量清单，和招标文件所规定的定额标准来计算。大家知道，定额是一个平均的统计概念，是各种工程项目所用某种成本的平均，又是若干施工单位工作效率的平均，还是若干年的平均，用这种定额计算的工程造价能反映现实工程的真正的造价吗？这里和具体工程的自然、地形、地址、水文条件、施工方法、建筑材料的来源和配置、施工组织设计、施工管理、进度计划安排、施工效率都没有了关系，显然不能反映现实工程的真正的造价。如果定额没有用错、采用的市场价格相同、风险和利润取值也一样，那么报价就会是一样的。在这种基础上的报价仅仅是为了中标的一种博弈手段，丝毫也不能代表工程的合理价格！用这个价格即使中标了也无法用它来进行成本的控制和核算。用这种方法计算出来的标底，显然也不能用来作为合理价格的衡量标准。正确的投标报价和标底的计算基础，应当是根据具体工程的实际条件、施工组织设计和施工单位的施工效率进行的单价分析。具体方法限于篇幅这里不再赘述了。

（3）投标价的评比。一般采用了世界银行所不接受的设标底，和报价低于某一标准（或低于成本）投标就无效的做法。世界银行之所以不接受这种做法，就是因为这种报价的方法，不能反映现实工程的真正的造价；相反，还可能淘汰掉按单价分析法报价的真正的合理最低价的好的投标。特别是有的标价评比方法是，“先去掉一个最高价格的投标，再去掉一个最低价格的投标”，然后再进行评比。这样，真正的合理最低价的好的投标就“死”定了！

　　无怪乎有些评标专家说，若按以上所谈的这种资格预审和评标的方法，那么，一个好的投标其“中标的必然性就很小，而偶然性极大”。当然，上述的这种情况是个别的，但会影响《招标投标法》的执行力度。
　　
在《招标投标法》实施六周年的时候，召开 “中国招标投标高层论坛”，回顾改革开放以来我国招投标事业发展的历程，总结《招标投标法》实施六年来的经验及存在的问题，研究探讨进一步整顿和规范招投标市场秩序，创造公平竞争和有利于招投标行业健康发展的市场环境，借鉴国际上的先进经验，建立健全适合我国国情的招投标制度，十分必要。

以上看法和意见，必有片面和不当之处，欢迎批评指正。

保存时间:2006-11-4 13:02:18
http://www.chinabidding.com.cn/zbw/gclt/tpxw/f10.htm

gzztitc

附件是本人整理的word文件压缩版，提供下载：