机电信息·招标投标专辑 专家 互动话题（二） zt

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转发机电信息杂志文章的说明

                    gzztitc  2008年4月

据我所知《机电信息杂志——招标投标》刊物，是江苏省设备成套公司主办；中国机械成套工程协会；国信招标公司；中国采购与招标网；中国国际招标网；中国机电企业网等协办。

它于2001年7月创刊。到现在已经出版182期。

每月一期的招标投标专辑，内容比较丰富。

和中国机电设备招标中心创办的《招标周刊》；中国招标投标协会创办的《中国招标投标》，都是业内比较有影响的刊物。

经征得该杂志编辑同意，本人特此转发并推荐部分文章，供大家参考。

今天，先转发其中的“专家互动”（一）。该栏目是杂志编辑部对采购招标中的热点问题，征得不同的专家，各自发表自己的看法，集合而成的。

转载者以为：专家各人的看法也不尽相同。这样更容易引起大家的多方面的深思。

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机电信息杂志 专家 互动话题（二）

中国机电信息杂志 发布时间：2008-1-21 （全文约8千字）
　　
    本期的热点问题：
   
    一、投标应注意的事项
    二、评标过程如何规范
    三、投标人如何提高投标“命中率”
    四、关于履约监管问题

随着改革的不断深入发展，以及各级政府、相关机构对招标投标工作的关心和支持，我国招标投标活动的比例不断提高，也初步建立了公开、公平、公正的市场竞争体系。但由于我国的市场经济体系还未真正形成，法律法规也不够成熟和完善，招标投标这种交易方式作为市场经济的产物，在实际操作过程中存在很多问题。本栏目致力于为招投标活动各方搭建这样一个交流平台，凡在招投标活动中遇到任何困惑或质疑，均可向我刊编辑部反映，我刊编辑部会邀请相关专家对招投标活动各方提出的问题进行解答释疑。
　　
本期专家互动栏目，我刊编辑部提出了一些招投标活动中涉及的问题，得到了全国各地专家的参与和指导，由于版面原因，我们选录了5位专家的观点与读者分享。

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一、投标应注意的事项

付建华  张掖市建设局招标管理办公室高级工程师

    《招标投标法》第二十七条规定，投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。招标项目属于建设施工的，投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。
      
投标人应认真研究、正确理解招标文件的全部内容，并按要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，“实质性要求和条件”是指招标文件中有关招标项目的价格、项目的计划、技术规范、合同的主要条款等，投标文件必须对这些条款作出响应。这就要求投标人必须严格按照招标文件填报，不得对招标文件进行修改，不得遗漏或者回避招标文件中的问题，更不能提出任何附带条件。投标文件通常可分为：
      
（1）商务文件。这类文件是用以证明投标人履行了合法手续及招标人了解投标人商业资信、合法性的文件。一般包括投标保函、投标人的授权书及证明文件、联合体投标人提供的联合协议、投标人所代表的公司的资信证明等，如有分包商，还应出具资信文件供招标人审查。
      
（2）技术文件。如果是建设项目，则包括全部施工组织设计内容，用以评价投标人的技术实力和经验。技术复杂的项目对技术文件的编写内容及格式均有详细要求，投标人应当认真按照规定填写。
      
（3）价格文件。这是投标文件的核心，全部价格文件必须完全按照招标文件的规定格式编制，不允许有任何改动，如有漏填，则视为其已经包含在其他价格报价中。
孙景怡  北京市建设工程招标投标管理办公室
      
投标需要注意的事项很多，包括对项目的调研、人财物的准备、严格按照招标文件的规定编制投标文件、按时提交有关文件和材料等等。我想主要针对投标书编制应注意的问题谈一下自己的看法，因为投标书是投标人的“要约”，是其意思表示的集中体现，招标投标中的大部分投诉也是围绕投标文件展开的。
      
编制投标书需要注意的问题很多，包括报价、工期、质量、施工组织安排、投标书的格式，甚至字体、行距、签名、盖章等等，有人曾经写过《编制投标书常见的115个错误》，比较全面地总结了编制投标文件应注意的问题。
      
我个人认为编制投标文件一定要注意细节，要严格按照招标文件的要求进行编制，一要避免触犯废标条件，二要尽力避免产生不必要的争议。企业投标不容易，因为细节问题被废标尤其可惜，在编制投标文件时，一定要有专人审核。

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二、评标过程如何规范

陆  军  江苏省化工建设工程质量监督站副总工程师

    规范评标过程考量的是游戏规则的有效性和监管责任的落实。
      
评标工作由招标人（形式主体，组织者）负责组织，具体评标事务由招标人依法组建的评标委员会（实质主体，执行者）负责。因此，规范评标过程就是要规范两个主体的行为。招标人负责评标办法的制定与评标工作的组织，并根据评标委员会的评标结果确定中标人；评标委员会负责根据招标文件和评标办法的具体规定评议投标文件，独立履行职责，推荐中标候选人或接受招标人的委托直接确定中标人。两个主体的职责与权限不同，目标一致、功能各异、角色互补。招标人应做好服务，不干涉评标，定好位；评标委员会应把握职责，公平、公正评标，站好岗。要完善对评标专家的管理制度，加强对评标专家的定期培训、考核、评价和档案管理，组建综合性评标专家库，逐步对现有分散的专家库进行整合，实现专家资源共享；实施招标师职业水平考评制度，条件成熟时建立招标从业人员执业准入制度。
      
择优是招标活动的终极原则。行政监管部门必须首先规范招投标双方的行为；当招投标环境处于受控状态时，招标活动的成败与否取决于评标专家的公平、公正，所以加强评标专家的管理、规范评标行为，在某种意义上就是对招投标活动的规范，也是评标过程规范的前提。
      
评标在招标程序中是非常重要的一环。规范的评标程序、严格认真的评标过程是保证所有投标人公平竞争的基础。要做到：
      
（1）标前有预防：规则公开备案，明确评标办法，明确评标标准，明确定标原则，规定编制投标文件的格式；项目公告社会；资格公正预审。杜绝个人操作，遏制腐败行为。
      
（2）标中有监督：多方监督开标；多种方式评标。
      
（3）标后有查处：公示后定标；签约后备案；履约中核查。严格审查合同内容，特别是补充协议，防止合同内容与招标文件要求不一致。
      
要逐步建立招投标违法行为公告制度，逐步构建统一的招投标信息平台，实现招投标信息资源共享。当评标过程成为“阳光工程”时，产生猫腻的几率将大为降低。

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付建华  张掖市建设局招标管理办公室高级工程师

    评标过程涉及到对投标文件的评审和比较、标底价格、中标候选人的推荐情况、投标人不希望其他参与竞争的投标人知道的任何资料，如果透露出去，将影响评标的公平、公正。因此评标过程必须要保密。招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行：
      
（1） 对于评标委员会成员的名单对外应当保密。
      
（2） 尽可能为评标委员会进行工作提供比较安静、不易受外界干扰的评标地点，并对该评标地点保密。

杨鹏  黑龙江省政府投资项目建设管理中心经济师

    规范评标过程，我认为要做好以下几点：
      
（1）根据国家相关招标法律和采购单位的需要，在评标前科学合理地制定好评标办法和细则；
      
（2）严禁针对某一投标人的特点，采取“量体裁衣”等手法确定评标的标准和方法。
      
（3）严格按照评标办法执行，最好评完就公布结果，避免让人产生暗箱操作之嫌；
      
（4）评审专家的评审结果要有专人负责审核，当发生同一打分项目分值差距较大时，需要专家澄清一下，有必要的可以专家们共同商议，避免人情分；
     
（5）废标要严格遵循国家招标相关法律和标书的废标原则，一定要慎重，不要轻易废掉投标单位辛辛苦苦准备的标书；
      
（6）在评标之前，一定要组织评审专家认真学习标书和评标办法，在这方面不要吝啬时间，评审专家不是坐下来就开始打分评标，首先最重要的是搞清要招什么、采购单位针对具体项目招标的需要、评标细则、如何打分等等。

孙景怡  北京市建设工程招标投标管理办公室

    这是一个很大的话题，也是一个很难回答的问题，因为如果评标过程很容易规范，那么招标投标是不可能成为一个公认的难题的。评标过程的规范至少要包括以下几个方面：有一个相对严格的评标程序；评标专家行为规范；评标过程受到必要的监督。
      
对于评标程序，工程项目招标投标领域主要的依据是《评标委员会和评标方法暂行规定》，该规定不仅需要进一步的细化，如专家熟悉招标文件的环节；部分规定也需要进一步完善，如初步评审和详细评审无法严格区分开等。
    对于评标专家行为的规范问题，既涉及专家外部行为的规范，也包括专家评分行使“自由裁量权”时内心活动的规范，目前的有关规定更多的是威慑，实效有限。加强对评标专家的培训和教育也十分重要。
      
对于评标过程的监督问题，一些地方有必要的尝试，一些地方主要是通过录像等进行记录，限于人力，监督部门很难对所有评标进行全过程监督，此项工作有待进一步加强。

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三、投标人如何提高投标“命中率”

付建华  张掖市建设局招标管理办公室高级工程师

    投标商要想在投标中获胜，即中标得到承包工程，然后又要从承包工程中获取利润，就需要研究投标方略，它包括投标策略和作价技巧。策略和技巧来自承包商的经验积累，对客观规律的认识和对实际情况的了解，同时也少不了决策能力和魄力。
      
首先，调整投标报价即调整投标策略首先应考虑本企业的主观条件，其中包括：工人和技术人员的操作技术水平；机械设备能力；设计能力；对工程的熟悉程度和管理经验；竞争的激烈程度；器材设备的交货条件；得标承包后对今后本企业的影响；以往对类似工程的经验等。通过对以上各种因素的分析，大部分条件都能胜任或具有一定的优势，即可作出投标的判断。
      
其次，还需了解企业自身以外的各种客观因素，如：工程的全面情况；业主及其代理人（工程师）的基本情况；劳动力来源情况；建筑材料、机械设备等供应来源情况；专业分包；银行贷款利率；当地各项法规；竞争对手情况。对以上这些客观条件的了解，除了有些可以从招标文件上和业主对工程的介绍、勘察现场获取外，还必须广泛调查研究、咨询和外交渠道获取。
      
当充分了解以上主客观情况后，对某一具体工程认为值得投标后，就需要采取一定的投标策略，以达到有中标机会，又能赢利的目的。常见的投标策略有以下几种：靠提高经营管理水平取胜；靠改进设计和缩短工期取胜；低利政策；加强索赔管理；着眼于发展。投标策略一经确定，就具体反映到作价上，作价有其自己的技巧，两者必须相辅相成。
      
在作价时，对什么工程定价应高，什么工程定价应低；在总价无多大出入的情况下，对哪些单价应高，哪些单价应低，都有一定的技巧。技巧运用的好坏，得法与否，在一定程度上可决定工程能否中标和赢利。因此，它是不可忽视的一个环节。下面是一些可供参考的做法：对施工条件差的工程、造价低的小型工程、自己施工上有一定专长的工程报价可高一些；而对于结构比较简单而工程量又较大的工程（如成批的住宅区和大量的土方工程等），短期能突击完成的工程，企业急需拿到任务以及投标竞争对手较多时，报价可低一些。

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陆  军  江苏省化工建设工程质量监督站副总工程师

    这个问题本质上是熟练运用投标技巧，争取中标。其核心就是投标人要使其投标在技术和商务上符合要求，在评估价格上处于最有利的地位。要做到这一点，在投标前，认真研判招标文件，创造条件或者利用考察现场、澄清答疑的机会与招标人进行可能的积极交流，了解招标人的主观意向，如强调标价还是强调工期（交货期）或是质量要求特别高等，力求知己知彼，保证全面、正确理解招标文件的规定，对招标文件没有任何疑问并给招标人留下深刻印象。标书编制时，要正确处理评标和非评标因素的报价，采购项目报价涉及的名称、内容、数量要与招标文件的规定完全一致，对评标中不考虑的任选设备、备件、工具和服务或者不明确的项目应当单独报价，不要混入评标中考虑的报价中；施工项目提出工程量清单的，可按照自身的强项或者对工程量可能发生变更的趋势研判以及招标人对价格的关注程度充分运用不平衡报价法；标书内容涉及技术指标的，力求基本达标不出偏离，如果招标文件对技术性偏差有评分奖惩规定，投标人应慎重考虑，统筹安排，争取获得适当的评标奖励，避免受到评标惩罚，必要时可在适当篇章对优于招标文件基本要求的性能等加以具体阐述，以引起评标专家的注意。此外，投标人可在开标后授标前充分利用一切可能的机会，通过对技术指标或者价格构成的解释，灵活变通，在法律许可的范围内，以“澄清”的形式对投标文件作出竞争力更强的“解答”，例如在名义价格不变的前提下改善性能、增加服务内容、延长保修期等。
      
总之，要提高投标“命中率”，因素是多方面的，但最根本的是认真做好投标文件，认真响应标书中的各项要求，能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；或能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低。

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杨鹏  黑龙江省政府投资项目建设管理中心经济师

    （1）投标人应该组织相关技术、经济人员到项目现场进行实地考察，考虑好各种因素，避免报价出现漏报、提供不满足采购要求的货物或服务；
      
（2）认真阅读标书、评分办法等具体要求，严格按照标书的要求去做好投标文件，不要出现所问非所答的事情，减少低级失误；
      
（3）要按标书要求提供真实准确的资料，不要弄虚作假，导致废标；
      
（4）投标时应该有负责技术、经济的人员共同参加，可以应答好评标时专家提出的问题；
      
（5）与采购单位、招标代理机构多沟通、多交流，及时掌握一些关于招标方面的动态，及时做好各种准备工作；
      
（6）突出自己与众不同的特点，例如产品有什么技术优势、在服务上怎么延长售后服务时间等等，展现自己的长处。

孙景怡  北京市建设工程招标投标管理办公室
      
投标人要提高投标“命中率”，我认为要做到“三好”：前期准备好、文件编制好、成果维护好。前期准备好是指投标人要做好市场研究工作，对招标人、项目、材料价格、劳动力价格等做必要的调研，企业要建立自己的定额，提高产品或服务的竞争力等。文件编制好是指要严格按照招标文件的要求编制投标文件，要有一支负责任、能力突出的文件编制队伍，要有必要的编制程序，尤其要做好复核工作，避免因为细节性问题被废标。成果维护好是指要依法维护自己的权利，在有确凿证据或线索的情况下要敢于质疑或投诉以避免权益受到侵害，当然在质疑或投诉时要熟悉法律、掌握技巧。

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四、关于履约监管问题

付建华  张掖市建设局招标管理办公室高级工程师

    根据国家计委第30号令《工程建设项目施工招标投标办法》第八十一条至第八十五条，招标范围按以下规定确立：
      
第八十一条  招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的，无正当理由不与中标人签订合同的，或者在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，有关行政监督部门给予警告，责令改正，根据情节可处3万元以下的罚款；造成中标人损失的，并应当赔偿损失。
      
中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的，或者拒不提交所要求的履约保证金的，招标人可取消其中标资格，并没收其投标保证金；给招标人的损失超过投标保证金数额的，中标人应当对超过部分予以赔偿；没有提交投标保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。
      
第八十二条  中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违法将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，有关行政监督部门处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。
      
第八十三条  招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，或者招标人擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫付中标项目建设资金的，有关行政监督部门责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。
      
第八十四条  中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。
      
中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的，有关行政监督部门取消其二至五年参加招标项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。   
      
第八十五条  招标人不履行与中标人订立的合同的，应当双倍返还中标人的履约保证金；给中标人造成的损失超过返还的履约保证金的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对中标人的损失承担赔偿责任。

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陆军  江苏省化工建设工程质量监督站副总工程师
      
招投标是我国从计划经济到市场经济转型过程中，发育和完善富有效率、充满活力的市场体系的重要组成部分。理论上，招投标监管涉及备案、标底、公告、资格预审、开标、评标、定标、合同和履约等关口，但监督实践中往往始于申报备案，终于定标签约，仅注重表面程序合法，对交易与履约过程中制假行为的监管显得力度不够。而由于违法行为相对隐蔽，取证困难，认定艰难，以致于有些招标人与投标人串通，投标人挂靠投标，相互串通，低价抢标、高价结算，弄虚作假骗取中标以及虚假招标、围标串标、违法违规评标、不按照评标结果确定中标人、招标人与中标人不按照招投标文件签订合同，中标后转包、违法分包、实质性修改合同内容等现象时有发生，守信人得不到保护，失信者逍遥法外。
     
招标合同文件中的实质性内容是招投标过程通过要约承诺的方式所形成具有约束力的书面文件。强化标后跟踪管理，有效延伸监督范围，可以发现招、评、定标阶段发现不了的问题，找到违法违规的有力证据，形成系统、完整的“监督链”，完善招投标信用机制，通过事后的审核、评议、纠错、追究机制使侥幸过关者无处遁形或者在中标后的跟踪管理中原形毕露，从而信誉扫地，被清出市场并受到法律制裁，从而促进招投标市场的健康发展。

孙景怡  北京市建设工程招标投标管理办公室

    履约监管是个大问题，履约监管全部由招标投标监管机构来完成是不可能和不现实的。我个人的看法是，招标投标监督管理机构可以进行履约检查，但更重要的是要和其他部门和机构配合好的问题，是一个部门联动的问题。以建设行政主管部门的招标投标监督管理机构为例，在履约监管中，其可以单独就通过招标投标形成的合同进行检查，但更要和质量、安全、清欠、分包和劳动力管理等同一部门内的有关机构配合好，还要和劳动保障部门、工商部门、公安部门等有一定的协调。

钱红燕  南通市交通工程建设管理处

    自2001年《招标投标法》实施以来，工程建设项目招投标制已趋于成熟并稳步推开，但在招投标领域也常出现投标人之间串通投标、围标、贿标、采取不正当竞争手段投标、骗取中标、转包、违规分包以及中标人随意更换投标书中的主要人员、机械设备，降低人员资格等现象，严重违反了《招标投标法》，也直接影响了工程施工的质量。因此，加大工程项目标后的监管与加强对招投标过程的监管同样重要。关于履约监管浅谈3点做法：
      
（1）制定工程项目履约考核管理办法，建立招投标信用档案。制定工程项目履约考核管理办法，并在招标文件中告知投标人。工程项目实施期间，按照考核办法，每季度按项目标段对中标人的工程质量、进度、到场人员、机械设备、安全、廉政等方面，对照投标书承诺，进行履约考核。按优、良、中、差等次进行评定，建立招投标信用档案。对出现质量安全事故、行贿行为记录、主要人员发生变更等情况，实行一票否决制，一律给予中或差。对考核结果为差的企业，给予警告，限期整改。每半年或一年，综合企业各项目标段的考核结果，对企业进行一次信用等级评定，并将该信用等级与招投标相挂钩。对履约好、诚信度高的企业，在以后的投标资格预审或评标中，其信誉分可以规定在满分的90%～100%；对不能履约，诚信度较差，或有不良行为记录的企业，可在一定时期内取消其投标资格。
      
（2）加大项目实施过程中的查处力度。可以不定期进行抽查。一是核查施工现场管理人员与投标承诺的人员是否一致或是否按工程实际进展情况到位；二是核查考勤表、施工日记等原始资料，检查主要人员出勤率；三是核查财务支付情况，是否有企业除留下管理费外将大部分工程款转给个人或分包公司的现象。
   
（3）加强行业沟通，实现资源共享。由国家及地方发展改革委员会统一指导和协调，实行宏观管理，解决监管部门各管一块的局面，清除行业封锁，构建起一座行业沟通交流的桥梁，对企业信用档案实行联网，实现资源共享，建立科学有效的招投标监管体系，构筑招标投标统一大市场。具体地讲，就是建立招投标信息管理系统，将所有企业的信息在该系统进行备案。工业、水利、交通等行业部门的招投标均通过该系统，进行网上发布信息，网上出售招标文件，网上填报企业信用等级等；监管部门可随时了解投标人报名、资格预审、评标等情况；投标人可在网上报名，网上下载招标文件等。各行业招标人和主管部门，可通过信息管理系统随时了解投标人的基本信息和有关业绩信誉情况。通过信息管理系统平台，可实现监管部门对招投标的快捷、有效监督，使失信企业“一处受罚，处处受制”，有效促进招投标行为的规范和有序，实现招投标的长效管理。