招标中介机构的风险分析及控制

vicky224

　　招标中介机构似乎总给人一种错觉，不需要多大的资本投入，好像是在做无本生意，给人一种零风险的感觉。实际上，这只能说明招标机构本身的经营风险相对小些，但不能认为其是一个无风险的行业。风险作为活动或事件消极的、人们不希望看到的后果发生的潜在的可能性，在招标活动中是客观存在的，如果不给予足够重视和加以控制，其后果是非常严重的。招标机构的风险，按其来源可以分为如下几种：政策风险、法律风险、监管风险、信誉风险、同业竞争风险等。

　　1、政策风险主要是国家经济政策的变化给招标机构乃至整个招标行业带来风险，其主要体现在以下几个方面：
　　（1）国家宏观经济政策的变化是影响招标机构或行业发展的重要因素。积极的财政政策和货币政策无疑会促进招标行业的发展，但经济发展的规律告诉我们，国家必然会有实施紧缩的财政政策和货币政策的阶段，必然会有投资压缩和放缓的时候，这些因素都将给整个行业的发展带来不确定性，风险的存在也是必然的。
　　（2）国家行业主管部门对招标收费方式和收费比例的调整将直接影响招标行业的发展。国家计委出台的《招标代理服务收费管理暂行办法》于2003年1月1日起执行。根据本办法的规定，如果是货物招标，假如中标金额为7000万元，则招标代理服务费约为原来的三分之一，降低了三分之二，并且随中标金额的逐步增加，招标代理服务费降低的比例约大。如果一项设备采购合同额为5亿元人民币，按原收费标准收费为750万元人民币，按新标准收费则为62.4万元，收费不到原来的十分之一。实际上，项目越大，招标成本也会增加较多，招标机构有可能会出现赔本的情况。随着2004年1月1日起招标收费方式由向中标方收费向委托方收费的转变，必将使整个招标行业面临更形势严峻的形势。
　　（3）国家对企业自行招标的鼓励程度会直接影响招标中介机构的生存和发展。

　　2、法律风险是指来源于法律方面的风险。《招标投标法》于1999年8月30日由九届全国人大常委会第十一次会议通过，并于2000年1月1日起正式实施。该法的颁布实施对规范招标投标活动，保护国家利益、社会利益和招标当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量，具有重要意义。对招标机构来说，是整个招标过程的组织者和直接参与者，必须规范自己的行为。其法律风险主要体现在以下几个方面：
　　（1）违法透露有关招标投标的情况或泄露标底；
　　（2）搞虚假招标；
　　（3）与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判；
　　（4）以不合理的条件限制或者排斥潜在的投标人；
　　（5）因评标结果违反评标原则而受到投标商质疑；
　　（6）擅自修改已审定的招标文件等。上述行为虽然通常体现为某一项目或某些个人的行为，但是作为招标机构本身所应承担法律责任是不可逃避的。

　　3、监管风险主要是指来自相关政府主管部门的监督和管理。在目前情况下，不同的招标项目都有不同的政府主管部门，并且多数情况会出现同一个项目有多个政府主管部门同时监管的情况，各个主管部门在管理的手段、程序和方法上都不尽相同。这就给招标机构在执行程序上带来一定的难度，就有可能出现因违反招标程序而受到处罚的情况。或者由于违规操作，或者企业所委托招标的项目存在违反国家相关产业政策的问题，等等，这些都有可能会使招标机构面临降级甚至取消招标代理资格的风险。这种风险的存在，对招标机构来说是不能不重视的，一旦发生，对某一招标机构来说受到的损失是极其严重的，甚至有可能是毁灭性的。

　　4、信誉风险主要是来源于招标项目委托方、投标方的风险。作为招标中介机构，必须具有良好的服务意识，在委托方和投标商中树立良好的信誉。委托方的重要性很容易得到大家的认同，也会很自觉地、认真地处理与业主的关系，但实际中也往往会出现短期性，或者由于个别项目的失误而影响了招标机构在整个行业的信誉。在投标商中树立良好的信誉也是非常重要的，投标商作为招标中介机构顾客群的另一方面，同样应给予足够的重视和理解。与投标商的良好合作关系是作好招标项目的前提之一，应尽量避免受到投标商质疑、无人投标等尴尬局面的发生。

　　5、同业竞争风险是来源于招标行业内部的风险。随着招标行业的日益发展和《招标投标法》的实施，具有各种招标资质的招标机构的发展如雨后春笋，行业内部的竞争也越来越激烈，地方保护也越来越严重。虽然国家对行业的收费标准有明确规定，但由于竞争的存在使很多项目很难达到国家的规定标准，这种恶性竞争的结果必然使该行业的利润率降低，在项目的来源没有大幅增长的情况下，不可避免地会给整个行业的发展带来不良影响。

　　综上所述，招标中介机构风险的来源是多方面的，风险的发生所产生的后果也是很严重的。识别风险只是其中一个方面，更重要的是如何通过我们的努力来降低和控制风险。下面将分别介绍对上述风险进行控制的主要途径。

　　积极开拓新的招标领域是有效控制政策风险和同业竞争风险的最有效途径。紧缩的财政政策和货币政策、招标收费方式的转变及收费标准的降低、业主自行招标的增多、同业间竞争的日益激烈等都给招标机构的经营带来不良的影响，积极寻求新的招标领域能有效降低这些不良影响。实际上招标行业的每一次大发展都是和新的招标领域的出现密不可分的，政府采购招标、国债技术改造项目招标、基本建设项目招标等都为招标机构提供了巨大的发展机会。未来几年，应主要从以下几个方面产生寻求新的发展机会：
　　（1） 证券领域是一个非常巨大的潜在招标市场，以合理的方式参与其中，会给招标行业带来一次新的发展机会。目前，在证券市场上，违法违规问题依然比较突出，其中最大的问题主要来自于上市公司。对于新发行上市的公司而言，随意改变募集资金的投向是最常见的违规违法行为，大股东操纵董事会控制着募集资金的使用，甚至抽走大量资金，中小股东的利益无法得到保障。证监会也正在加强这方面的监管力度。为配合证监会加强这方面的监督和管理，在募集资金的使用方面采用招标采购的方法应是一种有效的手段。中国证券市场具有巨大的发展潜力，应该说为招标行业提供了更大的发展机遇。
　　（2） 银行领域同样是招标行业没有大规模涉足的市场。无论是国家商业银行，还是国家政策性银行，对其贷款或投资的管理都是非常重要的，国内银行的坏帐比例都很高。随着中国加入WTO之后，国家会逐渐开放中国的金融市场，国外有实力的银行会逐渐进入中国市场，银行间的竞争会越发激烈。国内银行为适应新的竞争的需要，必须在原有管理方式上进行改革和创新。在银行的贷款和投资管理方面，国内银行完全可以借鉴世行或其它一些国际金融机构的通行做法，通过招标的方法达到有效控制投资的目的。招标行业应与银行业共同研究出一套可行的程序和方法，使招标成为国内银行业在有效控制投资监管方面的重要手段。
　　（3） 2008年奥运会的申办成功为招标机构的发展提供了巨大的商机。北京市已经决定在未来5年中，对城市基础设施建设投入1800亿元人民币，重点建设142个项目，以缩短与国外同等地位大城市的差距。其中900亿元用于修建地铁、轻轨、高速公路、机场等，打造四通八达的快速交通网络；300亿用于信息化建设；450亿用于环境治理；150亿用于水电气热等生活设施的建设和改造。这些基础设施的建设，要通过招标方式实现。此届奥运会工需32个大中型场馆，仅修新的场馆一项，几年中便需投资130-160亿元人民币，并且奥运场馆将实行国际招标方式，面向海内外。至少在未来几年内，奥运会形成一个巨大的市场，关键看我们如何去把握。
　　（4） 探索和发展与招标行业相近的新行业，如发展拍卖业、工程咨询业等，这样完全可以增强招标机构抗风险的能力。

　　律师介入招标投标活动是控制招标机构法律风险和监管风险的有效手段。聘请律师为招标投标提供法律服务是国际上通行的做法，其优越性主要有：
　　（1）因律师熟悉法律法规而有利于招标投标在法律引导下进行，以最大限度的规避法律风险；
　　（2）由于律师处于中介地位，有利于通过招标投标活动所缔结的合同体现公开、公平、公正和诚实信用的法定原则；
　　（3）因律师介入的程度深入，有利于帮助有关法定行政监督部门实现对招标投标交易活动实施全过程的法律监督。对于大中型的项目，从发布招标公告、编制招标文件、开展资格预审、协助开标评标及签约，到为招标文件和合同文本出具法律咨询意见等一系列过程，律师参与其中是非常必要的。此外，可以通过提高从业人员的法律知识和意识达到有效控制法律风险的目的。

　　对于招标机构的信誉风险主要通过以下几个通径得以控制：
　　（1）加强从业人员的服务意识，认真对待每一个招标项目，不仅要使政府有关主管部门满意，同时要使业主满意，使投标商满意。
　　（2）推行现代项目管理方法，将科学的管理方法和手段应用到招标项目管理中去。
　　（3）在招标机构中实行ISO9000质量管理体系，对招标质量进行有效控制。
　　（4）加强自身的宣传力度，树立品牌效应。
　　（5）加强人员培训，提高人员素质，不仅要具有招标项目管理专家，而且要具有精通某一行业的招标专家，等等。

　　对于同业竞争风险除积极开拓新的招标领域以有效规避其风险外，还应充分发挥招标业协会的作用，开展行业自律，加强各个招标机构间的合作，有效避免行业内的恶性竞争。

　　风险在招标活动中是客观存在的，我们唯一正确的态度就是正视并尽量通过我们的努力控制它。对招标机构而言，仅仅从风险的来源上将其划分为政策风险、法律风险、监管风险、信誉风险、同业竞争风险等，并不一定会全面反映事实的全部，完全可以从其它的角度去识别其风险的存在和种类，例如每个招标项目在其项目管理过程中存在的风险，甚至会有不可抗力出现。风险也会随着时间的发展而发生变化，其存在的方式和控制的方法也会随之变化，因此，我们必须在工作实践中不断总结，做到与时俱进，有备无患。
——作者:孙洪源 王赞

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该文章大概是最早发表在《中国招标》杂志2003年578期上的。

以后被多家多次转载。

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分析角度独到。

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