世界银行贷款项目的反腐败程序与制度[转贴]

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这是本网去年的帖子，重温还一下是有意处的。


世界银行贷款项目的反腐败程序与制度（上篇）

                 中国国际招标网      2005.01.19

　　世界银行贷款项目如何预防腐败现象？反腐败程序与制度是怎样？世界银行代表刘振图就世界银行贷款项目中招标采购对于反腐败的一些做法进行了介绍。

　　刘振图介绍，世界银行贷款的项目里，对于反腐败主要是通过程序与制度，从程序与制度来说有几个方面，第一就是广告和公告就是所谓的信息披露或者说是透明度，对于世界银行项目来说，它的每一个项目都要有一个采购总公告，对于这一个项目要向国际社会公布这个项目，要做哪些采购，采购的内容采购的对象都要对全世界公布，除了项目之外，对于具体的合同也同样会要求。第二点招标的准备时间，从一个具体的合同招标通告发布，到投标截止这一段时间一般要求要有一个充足的时间给所有投标人准备。第三个是要求投标的时间和开标的时间一致，这样防止在投标截止之后出现任何意外，出现任何改动投标内容的现象。

　　关于开标，在世行的项目当中每一个标开标的时候，要宣布的内容都在招标文件中有具体的规定，这里很有特点的一个，开标时没有宣布的内容，在评标的时候不能考虑，这里主要针对一些所谓的折扣，或者说是一些修改，因为在没有这个规定之前，在一些项目的招标当中，曾经出现有的投标人在投标的时候，它的价格是比较高的，但是评下来的价格很低，低的原因可能是在投标的文件里会有一个折扣或者说一个降价这样一些原因，恰恰因为这种降价没有在开标的时候宣布，到底这个降价是在投标截止以前的，还是投标截止以后评标阶段补充进去的就很难说清了。

　　关于评标的标准，对于世界银行贷款项目来说，它的货物和工程的采购是单独的一套程序，对于咨询服务的采购又是另一套程序，对于土建工程的采购一般以价格最重要的一个考虑因素，所以说在它的评标标准当中，把评标的标准尽量货币化，或者说设定成一个通过或者不通过这样一些标准，避免出现人为的因素，这样打分的做法，那样可能会出现人为因素多一些。

　　对于授予合同的标准，严格的按照享有最低评标价，具体就是满足招标文件的要求下，谁的评标价格最低就是谁中标，这样避免了一些人为干扰因素，再有一个比较好的做法标准招标文件和范本，大家知道世界银行在项目执行过程中，除了有一个总的采购的政策性的文件叫做世界银行采购指南，分两个，一个是关于工程和货物采购，一个是关于咨询服务采购的，这两个政策性文件基础之上，对于各种类型的采购，世界银行有自己的一套招标文件，具体来说货物采购招标文件，计算机技术IT技术采购文件，等等这样一些标准的问题，所有世界银行贷款的项目在执行过程当中，会按照标准文件做招标采购，好处是标准的通用部分不用重新编写，只有针对具体合同，针对这个合同来写的内容，有一个单独的数据表，或者说一个变更清单，很容易写。对于投标的一方，对于承包商或者供货商或者咨询公司来说，只要是世界银行贷款的项目，只要鉴别出是哪一个类别的合同，这次投是这样，下次还是这样，很容易习惯这样投标的做法，对于世界银行本身得好处就在于，一个合同招标过程或者招标文件，通用的部分不用去看，只是针对这个合同修改哪些内容就可以了，这种做法一定程度上也像（英文）条款，通用条款一般在工程使用过程中是不用做任何变动的，某一个合同某一个项目需要改动的要做到专用条款里，世界银行标准采购文本一定程度上和这个很类似的。

　　除此之外，在中国的项目中，国家财政部在90年代初曾经出过第一版的在中国世界银行贷款项目的招标文件范本，那一本的范本在97年做过更新，那些文件适用于世界银行在中国的项目的。除了项目操作程序过程以外，世界银行对于世界银行本身招标采购过程和执行过程要做全程监督与审查。这种审查具体来说要分成这么两种，一种是叫事先审查，一种叫事后审查，一个项目中规模大一些的合同或者比较重要的合同都要经过世界银行事先审查，事先审查就是对这个合同采购计划每一步怎样去做，时间安排怎样，做一个审查，除此之外，它的主要的采购文件比如说像资格预审文件、招标报告、评标合同等等这些文件都要经过世界银行事先审查之后才能做下一步工作。比如招标文件，具体项目单位编写好了以后，把招标文件拿到世界银行来，采购人员包括工程师一起去看这个文件行不行，是不是满足了世界银行的采购政策与程序等等这些内容，只有在世界银行对这个文件表示满意之后才能招标，这是对它一些主要大型的合同。

　　对于一些比较分散数额小的合同，世界银行采用了一种事后审查这样一种方式，所谓事后审查就是按照世界银行目前要求，对每一个项目，每年至少抽查一次，当然这种抽查有可能是世界银行正式雇员去做，也可能会在社会上找一个咨询公司帮助去做，这些人不管谁去做要到项目现场去，从审查的时段之内的所有的合同当中，随机抽取一些合同，抽出的这些合同要看全部招投标过程所有采购文件，跟事先审查的内容应该一样，只不过在合同执行完了以后去做，这样一种事后审查的方式。

              
  世界银行贷款项目的反腐败程序与制度（下篇）

　　针对腐败问题，实际上在世界银行的采购指南里，有一个很明确的定义，在世界银行采购指南里定义了四种腐败行为，从制度上来说，对于世界银行的每一个项目，世界银行的项目在确定开始实施之前，世界银行要做若干的评估，在这些评估当中，其中有一项就是它的采购能力评估，就是评估这个项目的执行体系。就是这个项目比如说落实到某一个省，那么这个省的执行机构是怎么设置的，人员怎么配备的，在这个省里，关于招投标有关的法律法规怎样制定的，这些法律法规又和世界银行采购政策有哪些冲突，以及目前非世界银行贷款项目怎样去做，有关这些方面都是在项目准备的评估阶段，把它做一个完整的采购的评估，通过这个评估找出这个项目执行过程当中，它的弱点在哪，哪些地方需要加强，哪些地方需要注意，这是在项目准备过程当中。

　　在项目执行过程当中，一旦出现跟腐败有关的问题，一个是作为投标人可以投诉，再有就是作为世界银行内部来说，实际上在华盛顿那边有两个委员会，一个是叫腐败调查委员会，这个委员会一旦接到跟腐败有关的这些投诉或者信息之后，它会跟借款国政府协商采取相应的调查行动，第二个委员会是制裁委员会，一旦确定某一个公司参与了这种腐败行为，世界银行的政策要把这个公司的从合格公司名单里去除，实际上列入黑名单，世界银行要定期更新黑名单，在那里有一些公司是永远不能参与世界银行贷款项目的投标，有些公司给它一个三年之内，或者五年之内不能参与，定期或者不定期的对某些公司采取制裁措施。

　　在日常工作实践当中，目前世界银行接到大量投诉是来自投标人的。很大一部分内容是一些投标人去投诉评标过程中不公正，或者某一个评标人向招标方提供的信息不真实，这些现象最近两年出现很多，按照世界银行做法，作为世界银行是没有权利做这种判断，所以一般实际做法是接到这种投诉之后，要转到项目的执行单位，比如省里面或者某一个具体的项目执行单位，由他们向投诉的公司做解释，同时要把这个解释抄送给世界银行，世界银行最终判断只能说这种解释是不是合理能不能说服人，一般实际工作中是这样处理。

　　在世界银行目前在中国的贷款项目中，遇到的最大的几个问题，就是跟反腐败或者出现腐败现象有关的这几个方面，一个是项目准备的质量，最突出的可能是反映在目前很多招标是基于初步设计，而不是根据它的详细设计或者施工图设计来招标的。这样的话，如果说一个招标是按照初步设计来做的，合同是按照初步设计来签的，将来承包商进厂之后，可能施工图出来以后会和原来初步设计有很多不一样，这样造成直接的结果在很多合同执行过程当中，合同大大超支，原来合同可能一百块钱，我见过一个例子合同1100万，最后合同执行下来变成3200万，这样在合同执行过程当中，你如果合同额变化这么大，原来招标已经失去意义，第二在这样大量的增加过程当中，有很多项目是没有办法通过竞争来确定它的价格的，实际上完全靠业主和承包商之间的协商，就变成一定程度上的谈判过程，这种谈判过程实际上是给腐败创造了很多的机会，这是第一个方面。

　　第二个方面面临经济快速发展的趋势，所以对很多项目的执行现在都是要求加快进度，尤其是受一些政治因素的影响，比如年底之前这个工程必须做完，或者主体必须完工，等等一些政治的要求，这样一些不切实际的加快进度会造成大量的变更，或者很差的工程质量，再有没有办法按照原来的合同去管理这个合同。

　　从实践过程来看，如果建立并且坚持一个比较严密的程序，应该说是在很大程度上至少可以减少这种腐败现象的发生，世界银行在中国执行项目大概有二十来年时间，相比较世界银行项目里，腐败现象应该是相对的要少一些。

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