试述工程招标中的风险与应对 【代发论文】

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试述工程招标中的风险与应对

中国招标杂志2013年第26期刊 作者：天津国际招标有限公司 杜娟

（注：何录华版主推荐；作者本人提供，本人代为转发）

        摘要：工程招标中的风险是始终存在的，它不可能被彻底消灭。为了有效的应对，我们应主动去了解它、认识它，为的是在风险发生时可以采取相应的应对措施将危害降至最低！从这一意义上讲，对工程招标中的风险与应对措施的研究是很有意义的，它对人们更好地做好工程招标工作影响深远。

         关键词：工程招标；风险；应对措施


    工程招标是指建设单位对拟建的工程项目通过法定的程序和方式吸引建设项目的承包单位竞争，并从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为。和世界上存在的大部分事物一样，招标工程中存在太多不确定性因素，因而也就不可避免的会存在风险问题，“如果发生损失的可能性是零或百分之百，则风险并不存在。”工程项目显然不属于这种情况。因而，这也就为本文留下了研究的空间，本文拟对工程招标中的风险问题进行重新的思考，并给出相应的应对措施。

    一、工程招标中的风险


    为了更好地了解工程招标中的风险，有必要了解工程招标的方式。一般说来，国内建设工程招标一般采取四种方式，即“公开招标、邀请招标、协商招标、制定投标单位”。人们将这四种方式运用于招标实践中发现，尽管工程招标存在的风险多种多样，但主要风险可以归结为五个方面：一是关于工程招标程序合法方面的风险；二是招标过程中控制工程投资方面的风险；三是工程合同相关的风险；四是招标采购中出现的廉政风险；最后是工程招标中招标人存在的问题，由此造成的风险。


       第一， 招标程序合法方面的风险。招标程序的合法、规范是国有资金投资项目招标结果公平、公正的基本保障，因此招标程序是否合法是招标的基本风险之一。

    招标程序不合法或不规范所产生的后果包括直接后果和间接后果两个方面：直接后果是指因招标程序不合法或不规范导致中标结果无效，重新招标，从而使得招标工作无法按计划落实。直接后果还指因招标程序不规范而引发投标人争议或投诉，进而造成招标监管部门介入调查，导致招标工作无法顺利实施，有时甚至需要项目业主承担相应的管理责任。间接后果是指因招标程序不规范导致招标工作无法按计划落实，所造成的整个工程无法按期建设，最终可能导致整个工程无法按时交付使用。而且，有时为了弥补因招标延误的时间，还可能影响工程的施工质量，造成安全隐患。

        第二， 工程投资控制的风险。作为政府投资的重点工程建设项目，控制工程投资的重要性不言而喻，如果最终工程总造价超出概预算，可能产生诸多问题，如工程款难以全部从财政部门落实到位，难以通过审计部门的审计，还可能引起上级主管部门及社会公众质疑项目业主在政府资金使用方面的规范性。如此，无论是对项目业主正常工作的开展，还是整个工程最终顺利交付使用均会产生不利的影响。

    因此，实践中各类政府投资重点工程项目业主对于工程的投资控制工作均十分重视，但往往最终还是会发生工程投资超概预算的情形，由此我们应当总结在工程建设中控制工程投资的有效管理办法。

ccpm

重点还是跟各方搞好关系

heluhua

学以致用:http://bbs.ebnew.com/read.php?tid=83555&ds=1#tpc
招标采购风险分析及对策
看这个吧 (2013-08-26 18:59)

感谢提供一篇类似的文章，可以做比较分析。

学以致用

http://bbs.ebnew.com/read.php?tid=83555&ds=1#tpc
招标采购风险分析及对策
看这个吧

饺子

好文。学习了

heluhua

不是，是我看到此文很好，通过高老联系作者转发到我们论坛上，放入精华贴汇总，招标机构管理栏目

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是要大家帮忙提意见吗？

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       4. 将风险防范措施寓于各项管理制度建设之中,实现用制度机制预防风险、扼制风险。 针对业务受理、审查备案、采购交易、监督检查等关键环节, 有针对性地制定措施和制度加以防范。 如对权力相对集中的, 进行合理分权, 建立制衡机制;对自由裁量权过大的,完善和细化工作程序, 建立集体决策和社会公示制, 大幅削减自由裁量空间,促进行政权力的规范运行和廉洁高效"通过规范工作流程、严格运行程序、健全管理制度、明确工作规程, 形成环环相扣的工作链条和管用有效的制度体系。

    最后，应对建设工程招标中的招标人存在的问题的措施。面对招标人的违规行为，不仅要加强招投标法律知识的宣传普及，让法深入人心，让法产生威力，还要在行政监管上下大力气，完善监管模式，创新工作重点。

    1．监督事项前置，确保项目满足招标的基本条件。一个项目要进行招投标，基本条件是项目得到批准、建设资金已落实、有满足施工的场地和指导施工的图纸。在目前的招投标监管模式下，因各部门分工的不同，招投标监管部门对建设资金的落实和有满足施工的场地监管处于空白状态，导致部分不具备招标条件的项目通过招投标签订了施工合同，给合同履行带来了潜在的不利因素，造成合同纠纷。解决此类问题的关键是落实部分监督事项前置，如施工场地拆迁、三通一平、建设资金落实等问题先由工程施工许可管理部门进行监督落实，招标人凭工程施工许可管理部门出具的合格证明办理招投标手续。

    2．完善法律法规，新出现的问题需要提升到法律层面解决。随着建筑市场经济的发展，暴露出的问题也不断增多，影响了工程项目的顺利建设，为项目管理者也提出了不少的问题。在现在的法律法规构架下，许多问题已无法可依，虽然地方建设行政主管部门出台了一系列的规范管理性文件，但因为不是“法”的层面，影响力不大，效果不明显。如建设单位指定分包、指定主要材料、不按合同约定支付工程款等问题，没有相关的法律法规约束，也没有相关的罚则。在合同履行过程中，这些现实存在的问题是造成合同纠纷的主要因素，需要上升到法律层面解决，制定出一个可操作性强、罚则分明的配套法律法规。


    3．招投标关键环节招标人要书面确认，增强招标人的责任感。为规范招投标管理工作，减少招投标项目管理风险，增强招标人的责任心，要实行招标人对招投标关键环节的书面确认。招标人办理招标公告发布、资格预审文件、招标文件、施工合同备案等均需出具由招标人法定代表人签字确认的同意事项说明书。     

    4．推行电子化招标，有效防止串标行为。充分利用现代科学技术手段对招投标活动进行管理，尽量避免、减少招投标过程中人为因素的干扰。推行电子化招标，招标人将招标公告和招标文件同时上网发布，所有符合资质要求的投标人都可以通过网上获取招标文件，不必事先报名和购买标书，这样一来，招标人事先就无法知道有哪些投标人参加投标，避免了招标人与投标人、投标人之间相互串标的可能。

    综上，为更好地完成招标任务，理应对工程招标中的风险有所了解，本文对工程招标中的风险进行了细致的探索，主要风险包括：招标程序合法方面的风险、工程投资控制的风险、工程合同的风险、招标采购中的廉政风险和因工程招标中招标人存在的问题引起的风险。在此基础上，为应对各主要风险可采取相应的措施予以应对。对工程招标中的风险做好防范工作，这对做好工程招标工作意义重大。



会卿.建设工程招标中招标人存在的问题及对策[J].中国招标，2012，第45期，第7-8页。

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2. 工程合同执行阶段的风险管理及控制。在合同执行阶段，工程合同需要关注的风险主要包括客观环境因素产生的风险、工程本身涉及的技术风险、工程变更风险、工程质量风险等。客观环境因素产生的工程合同风险主要包括客观自然环境变化导致的工程无法正常建设的风险；原材料市场价格波动，如钢材、水泥等；国家政策和法律规定发生变化对工程建设产生的影响等。客观环境因素产生的风险是工程合同双方必须面对且无法回避的，实践中项目业主应当能够预见上述风险，并与承包商提前商定具体的处理原则及具体应对规则，等执行阶段确实碰到客观环境变化，能够本着公平原则，按照预先确定的规则进行协商处理，从而有效化解风险。工程本身涉及的技术风险主要指工程合同履行过程中有关工程本身施工而产生的风险，如工程技术运用不恰当而引起的第三方索赔、工程设计变更而引起的工程量变化等。对此类风险控制的基本原则应是提前确定好风险责任的公平分担规则，实际遇到此类风险时，按照规则进行处理。工程变更风险主要指因工程上述客观环境变化、工程本身设计变化等原因引起的工程量变化或工程造价变化而产生合同价款变更。合同价款变更在工程建设实践中十分常见，对于政府投资项目而言工程变更有着严格的控制程序，也是业主上级主管部门、监管部门以及审计部门所关注的重点，如果工程变更处理不够规范，很可能导致项目业主承担相应的管理责任，因此，项目业主对于工程变更必须设置严格、完善的程序，包括有权提出变更的主体、可以提出的变更的具体情形和理由、变更的审批主体和审批程序、工程变更价款的确定依据、程序和规则等，严格控制工程变更的发生，确保工程变更价款确定的科学性、合理性。工程质量风险主要指作为工程合同标的物的工程自身建设质量不能满足合同所明确的施工质量要求。工程自身建设质量存在问题的原因是多方面的，作为项目业主只能通过合同确定工程质量标准，并最终根据工程合同所确定的质量要求和验收标准进行验收。当然，控制工程质量风险应当从现场人员安排、对工程建设进行实时监管、明确工程质量的责任分工等多方面采用有效管理措施进行控制。


第四，应对招标采购中的廉政风险的措施。廉政风险防控机制建设的任务是
确保权力运行到哪里， 腐败可能发生在哪里,风险防范措施就跟进到哪里。因此, 必须认真找准途径:


1.找准廉政风险点。 注重从多方面人手加强分析:一是从工作流程方面进行正面推理, 如在招标采购工作过程中是否存在利用职权指定投标人或为投标人中标提供便利条件等；二是从反面案例逆向思考, 如结合目前招标采购领域违法违纪案件的环节进行查找；三是围绕重点岗位和关键环节查找；四是从制度机制层面分析查找；五是从招投标的投诉举报中去查找；六是从社会舆论和社会热点问题中去思考。查找廉政风险是将权力公开化的行为, 按照自己找、互相查、群众提、领导点、组织审查、张榜公示的步骤深人细致排查廉政风险。 查找风险点不能脱离工作实际, 风险点越具体,防控措施就越有针对性和有效性。 注重综合运用“个人查与互相找相结合、下级查与上级点相结合、分组研究与集体审核相结合”的“三结合”形式,全面找准找全思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点,在此基础上, 通过公示出查到的廉政风险, 对外采取召开特邀民主监督员、防控指导小组成员座谈会等方式广泛征求群众意见和建议,有针对性地对廉政风险再修正、再完善, 对内由班子集体讨论确定,确保风险排查全覆盖、无死角,广泛接受社会和群众监督"根据查找出来的廉政风险点,对原有制度有效性、执行性进行一次性评估, 有利于制定出完善的相关制度, 形成高效的制度体系。


2.着力强化廉政监督, 实现预防的关口前移"通过深化政务公开，召开特邀民主监督员座谈会, 拓展完善招标采购投诉举报机制, 畅通诉求渠道,公开招投标政策、公开工作程序、公开集中采购目录、公开招标采购信息和中标结果, 广泛接受社会各界监督。


3 .要建立科学严密的预防管理体系,形成教育引导有频率、岗位操作有标准、内控管理有制度、有效监督全方位、量化考核有依据的廉政风险防控模式,确保风险防范监督考察及时跟进到权力运行的始终, 形成规范化的廉政风险事前、事中、事后应对与处理措施, 提升制度执行力, 消除潜在隐患, 逐步形成廉政风险“不敢碰、不能碰、不必碰、不想碰”的良好局面, 促进党风、政风、行风的全面优化, 真正从源头上遏制廉政风险, 为招标采购事业的持续发展提供政治保障。

参考文献

会卿.建设工程招标中招标人存在的问题及对策[J].中国招标，2012，第45期，第7-8页。