关于开展在沪建设工程监理企业信用评价的通知

曹锦江

大力

怎么还要多出来一个评价结构，规避管理风险吗？

曹锦江

大力 发表于 2016-7-26 07:26
怎么还要多出来一个评价结构，规避管理风险吗？

兄台果然犀利，权力隐藏在幕后，傀儡在前做挡箭牌。

huangzhong

公开
上海市住房和城乡建设管理委员会文件
沪建建管〔2016〕146号
上海市住房和城乡建设管理委员会关于开展在沪建设工程监理企业信用评价的通知

各有关单位：
　　为进一步规范本市建筑市场秩序，建立健全信用体系，营造诚信守法的市场环境，依据《上海市建筑市场管理条例》、《上海市建筑市场信用信息管理暂行办法》等相关规定，自2016年4月1日起，对在沪工程监理企业开展信用评价，具体事项通知如下：
　　一、评价范围为本市工商注册及外省市进沪的建设工程监理企业(以下简称在沪监理企业)。
　　二、上海市住房和城乡建设管理委员会(以下简称市住房城乡建设管理委)负责在沪监理企业信用评价和应用综合管理工作。上海市城乡建设和管理委员会行政服务中心(以下简称委行政服务中心)具体负责信用评价和信用信息公开等协调管理工作。
　　三、评价采用政府购买服务，委托第三方信用服务机构(以下简称评价机构)评价的方式。评价机构确定后由市住房城乡建设管理委公布。
　　四、受委托的评价机构应当按照《在沪建设工程监理企业信用评价标准和规范》(见附件，以下简称“评价标准”)，对在沪监理企业进行评价，并出具《上海市建设工程监理企业信用评价报告》(见附件)。信用评价报告概要在市住房城乡建设管理委门户网站上公开。评价流程由评价机构制定，报市住房城乡建设管理委备案后公布实施。市住房城乡建设管理委根据市场信用状况，定期调整评价标准。
　　五、在沪监理企业应当按照评价标准和评价流程，向评价机构提出评价申请并提供相关信息和材料，并对信息和材料的真实性负责。在沪监理企业无需支付任何评价费用。
　　六、在沪监理企业对记录评价信息和评价结果有异议的，书面向评价机构提出，评价机构应当在10个工作日内完成核实并书面回复。委行政服务中心应当配合评价机构做好在沪监理企业信用评价异议处理。对评价机构服务存在不规范行为的，在沪监理企业可向市住房城乡建设管理委书面提出投诉。
　　七、信用评价报告和结果逐步在建设工程招投标、动态监管、行政执法、市场准入和表彰评优等活动中应用。同时，监理企业有关信用信息数据与公共信用信息平台实现同步交换，定期共享监管信息和数据，以进行联合惩戒。探索实施经营异常名录制度和严重违法失信企业名单制度。应用办法另行制定。

上海市住房和城乡建设管理委员会
二〇一六年二月二十九日


附件：在沪建设工程监理企业信用评价标准和规范(2016版)


附件：
在沪建设工程监理企业信用评价标准和规范(2016版)

　　一、适用范围
　　本市工商注册及外省市进沪的建设工程监理企业(以下简称在沪监理企业)。

　　二、评价信息和分值
　　在沪监理企业信用评价原始评分采取百分制，满分为100分，按标准加减累计分值计算。信用评价信息和分值设置如下(见附件一)：
　　(一)企业业绩及经济实力(20分)
　　1.企业业绩(10分)
　　本市企业业绩是指监理企业进行合同信息报送(备案)的监理合同额。外省市业绩是指在沪监理企业向评价机构提供非本市工程监理合同额。
　　监理合同额5000万元/年及以上得10分；4000~5000万元/年得8分；3000~4000万元/年得6分；2000~3000万元/年得4分；1000~2000万元/年得2分；1000万元/年以下不得分。
　　2.经济实力(10分)
　　经济实力以企业净资产评价。
　　企业净资产是指企业年度财务报表的净资产值。
　　净资产为2000万元/年得10分，未达到按比例计算得分。
　　(二)人力资源(10分)
　　以企业拥有的注册执业人员数量评价。
　　注册监理工程师大于工程监理企业资质标准(以下简称资质标准)要求数量1.5倍及以上得8分；大于资质要求数量，小于资质要求数量1.5倍得6分；不符合资质标准数量要求不得分。其他注册人员数量符合资质标准要求数量得2分；不符合资质要求数量不得分。
　　(三)企业不良记录(40分)
　　企业不良记录包括建设领域不良行为以及联合征信不良行为。建设领域不良行为是指被评企业受到本市和外省市建设管理部门的行政处罚记录；联合征信不良行为是指本市和外省市工商、税务、司法等部门的行政处罚。本市的以公共信用信息平台的记录为准，外省市的以被评企业自报为准。
发生听证以上建设领域行政处罚的，每条扣5分；发生听证以下建设领域行政处罚的，每条扣2分，扣完为止。发生联合征信不良行为的，每条扣3分，扣完为止。
　　(四)企业财务状况(20分)
　　依据《企业绩效评价标准值(2014)》1对在沪监理企业的“资产负债率”和“净资产收益率”两个财务指标进行评价，指标值以年度财务报表数值为准。
　　资产负债率高于行业优秀值得10分，处于行业良好值与优秀值之间得8分；处于行业平均值与良好值之间得6分；处于行业较低值与平均值之间得4分；处于行业较差值与较低值之间得2分；低于行业较差值不得分。
　　净资产收益率得分标准同上。
　　1　企业绩效评价标准值是国务院国资委统计评价局根据《中央企业综合绩效评价管理暂行办法》（国务院国资委令第14号）等文件规定，以全国国有企业财务状况、经营成果等数据资料为依据，并参照国家统计局工业与流通企业月报数据及其他相关统计资料，对上年度国有经济各行业运行状况进行客观分析和判断的基础上，运用数理统计方法测算制定的。
　　(五)奖励(10分)
　　分国家层面奖励和省市级层面奖励。
　　国家级奖励是指在沪监理企业获得的由住房城乡建设部颁发的优秀监理企业、由中国建设监理协会颁发的全国先进工程监理企业、交通运输部颁发的全国交通运输系统先进集体、以及水利部(中国水利工程协会)颁发的全国水利系统先进集体，每项得3分，满分6分。
　　省级奖励指本市及外省市省级建设管理部门或行业协会颁发的先进监理企业，每项得2分，满分4分。

　　三、评价基准日和信息有效期
　　评价基准日为评价机构受理评价申请之日。评价信息周期为一年，即评价基准日前溯一年的时间段，用于评价的信息为该时间段内产生并记录的信息。

　　四、信用评价等级
　　《上海市建设工程监理企业信用评价报告》中(以下简称《信用报告》，见附件二)，将信用原始评分换算为五个等级：AAA级(信用非常好)、AA级(信用好)、A级(信用较好)、B级(信用一般)、C级(信用较差)。换算关系如下：
符号        计分范围        信用释义
AAA        90≤X≤100        企业信用程度非常好，经营状况极佳，对监理责任的履行提供极强的保障，违约风险极低。
AA        80≤X＜90        企业信用程度好，经营状况好，能很好的履行监理合同、履行监理责任，违约风险低。
A        70≤X＜80        企业信用程度较好，经营状况较好，监理责任的履行基本到位，违约风险较低。
B        60≤X＜70        企业信用程度一般，经营状况尚可，在监理合同和监理业务的履行方面有一定不确定性，存在一定违约风险。
C        X＜60        企业信用较差，不能做到诚信经营，履约能力较差，有较大的违约风险。

　　五、信用等级调整规定
　　(一)被评企业有以下情形之一的，信用等级不得超过A级。
　　1.未在规定时间之内提供最近一次年度财务报告的；
　　2.评价期内曾发生过建筑工程质量安全较大事故，监理企业负有监理责任并受到行政处罚的。
　　(二)被评企业有以下情形之一的，信用等级不得超过B级。
　　1.在当年信用评价过程中存在3次及以上隐瞒失信记录或者提供虚假信息行为被查实的；
　　2.因评估需要评价机构须对被评企业进行现场调研，但被评企业拒绝信用服务人员调研或者调研过程中拒绝提供评价所需的主要资料的；
　　3.评价期内曾发生过建筑工程质量安全重大事故、特别重大事故，监理企业负有监理责任并受到行政处罚的。
　　(三)监理企业如有下列行为之一的，且受到相关行政主管部门行政处罚的，其当年信用等级直接确定为C级。
　　1.拒绝提供评估所需的材料或者在规定的时间内未能提供材料，而导致评估工作无法顺利开展；
　　2.评价期内在参加投标活动中存在严重违法违规行为；
　　3.在申请资质许可、资质复查及变更等过程中采用弄虚作假等手段获取监理资质的；
　　4.允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的；
　　5.以他人名义投标或弄虚作假骗取中标的；
　　6.以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标的；
　　7.串标、围标的；
　　8.分包、转包工程监理工作的。
　　(四)其他予以调整的事项
　　1.企业自报信息弄虚作假的或隐瞒不报的，经核实，第一次由评价机构进行公开警示，并报市住房城乡建设管理委备案；评价年度内，第二次发现并查实的，信用分扣10分；3次及以上的直接定为B级。
　　2.新成立的监理企业当年信用等级直接定为B级；
　　3.新进沪的监理企业，当年信用等级不得超过AA级；
　　4.发生兼并、收购、分立、破产、资产重组等重大体制改革，监理企业当年信用等级不得超过AA级。

　　六、跟踪评价
　　自正式评级报告签署之日起，信用服务机构将进行不定期跟踪评级。被评企业发生可能影响信用等级的重大事项(不限于经营状况、监理资质等级等发生重大变化)，应当主动告知信用服务机构并提供相关资料。信用服务机构应当就该事项进行电话访谈或实地调查，据实确认或调整信用等级。

　　七、信用报告有效期
　　《信用报告》有效期为1年，起始日为《信用报告》概要页的签发日期。

　　八、评价基本流程
　　监理企业信用评价阶段基本流程包括接受委托、评价准备、报告编制(含三审)、结果反馈(含异议处理)、评价结果公布、跟踪评价、文件存档等环节。



附件一　工程监理企业信用评价标准

指标名称        评分标准        满分
一、企业业绩及经济实力                20
1.经报送的监理合同额(每年)        5000万元及以上得10分；4000~5000万元得8分；3000~4000万元得6分；2000~3000万元得4分；1000~2000万元得2分；
1000万元以下不得分。        10
2.企业净资产(每年)        2000万元及以上得10分；2000万元以下，按净资产/2000×10得分。        10
二、企业人力资源                10
3.注册监理工程师数量        大于资质要求数量1.5倍及以上得8分；大于资质要求数量，小于资质要求数量1.5倍得4分；不符合资质数量要求不得分。        8
4.其他工程注册类人员数量        符合资质要求数量得2分；不符合资质要求数量不得分。        2
三、企业信用记录                40
5.本市建设领域不良行为        发生听证以上建设领域行政处罚的，每条扣5分；发生听证以下建设领域行政处罚的，每条扣2分，扣完为止。发生联合征信不良行为的，每条扣3分，扣完为止。        30
6.外省市建设领域不良行为               
7.本市联合征信不良行为        本市(外省市)信用信息平台上显示的工商、商务、司法等部门行政处罚次数，有一个扣2分，满分10分，扣完为止。        10
8.外省市联合征信不良行为               
四、财务状况        按照《企业绩效评价标准值(2014)》进行评价。高于行业优秀值得10分；处于行业良好值与优秀值之间得8分；处于行业平均值与良好值之间得6分；处于行业较低值与平均值之间得4分；处于行业较差值与较低值之间得2分；低于行业较差值不得分。        20
        优秀值        良好值        平均值        较低值        较差值       
9.资产负债率        55.00%        60.00%        65.00%        75.00%        90.00%        10
10.净资产收益率        14.20%        10.00%        5.30%        -1.90%        -6.10%        10
五、奖励                10
11.国家层面奖励        获取国家级奖项数量，有一次得3分，6分封顶。        6
12.省市级层面奖励        获取省市级奖项数量，有一次得2分，4分封顶。        4
总分值                100



附件二　有限公司信用评价报告概要

　　信用等级及有效期限：
等级                分值       
有效期限        截至　　　　年　　月　　日

　　评级观点：




风险提示：




　　企业信用记录：





　　企业获奖记录：













　　基本信息：
企业名称       
经营地址       
法定代表人       
注册资本        　　　　万元
成立日期        　　　　年　　月　　日
组织机构代码       

　　主要评价数据与指标：
评价指标        满分        被评企业得分
企业业绩及经济实力        20       
企业人力资源        10       
企业信用记录        40       
企业财务状况        20       
企业奖励        10       
               
               

　　分析师(签名)：
　　评级机构盖章：
　　签发日期：　　　　年　　月　　日



评级声明

　　1.在接受委托后，(信用服务机构)按照相关的资信评级程序及操作规范，对被评企业的基本情况、企业业绩、人力资源、信用记录和奖励等方面的信息进行了有限度的资料采集和数据测算，并对其资信状况进行分析、评价。
　　评估基准日为　　　　年　　月　　日。
　　2.被评企业所提供的资料是评级的重要基础，被评企业对所提供的所有资料的准确性和真实性负责。被评企业保证其提交的评级所需资料内容的真实性、合法性、完整性及及时性，不存在重大遗漏，亦不存在虚假信息。反之，造成影响评级结果的由甲方承担法律责任。
　　3.企业资信评级属于主体评级。评估标的是被评企业未来履约能力和意愿的可能性，对应评级结果的意义。在使用评级结果时，请注意用途与评级结果意义之间的相关性。
　　4.根据被评企业所提供之资料，(信用服务机构)在分析评价后作出相应评级结果，评级结果仅供参考，不作任何证明、担保或保证之用。在评级结果发生作出之后，如果发生下述任何下列因素，可能会影响评级结果的参考价值(包括但不限于)因素包括但不限于：
　　(1)被评企业遵循的中央和地方现行的政策、法律、法规和经济环境发生重大变化；
　　(2)被评企业产权结构或治理结构发生重大变化；
　　(3)其他不可预见及不可抗力因素造成的重大影响。
　　5.(信用服务机构)与被评企业没有利害关系，也与有关当事人没有个人利害关系和偏见。
　　6.评分等级划分及释义
符号        计分范围        信用释义
AAA        90≤X≤100        企业信用程度非常好，经营状况极佳，对监理责任的履行提供极强的保障，违约风险极低。
AA        80≤X＜90        企业信用程度好，经营状况好，能很好的履行监理合同、履行监理责任，违约风险低。
A        70≤X＜80        企业信用程度较好，经营状况较好，监理责任的履行基本到位，违约风险较低。
B        60≤X＜70        企业信用程度一般，经营状况尚可，在监理合同和监理业务的履行方面有一定不确定性，存在一定违约风险。
C        X＜60        企业信用较差，不能做到诚信经营，履约能力较差，有较大的违约风险。



有限公司信用报告

　　一、基本情况
　　(一)企业概况
企业名称                法定代表人       
经营地址                组织机构代码       
成立日期                注册资本       
资质序列                资质等级       

　　(二)股东信息
序号        单位或自然人        投资金额(万元)        投资比例
1                       
2                       
3                       
4                       
                       

　　(三)资质管理
证书名称        资质等级        证书编号或文号        发证机关        发证时间
                               
                               
                               
                               
                               

　　(四)人力资源
　　1.企业注册监理工程师







　　2.企业除注册监理工程师外其他注册人员








　　3.企业管理团队
姓名        职务        年龄        学历及职称        管理和从业经历        信用记录
                                       
                                       
                                       
                                       
                                       

　　二、财务状况
　　(一)企业业绩及经济实力
上年监理合同额        万元        上年总合同额        万元
总资产        年末万元        净资产        年末万元
营业收入        年万元        净利润        年万元

　　(二)企业盈利能力







　　(三)企业偿债能力






　　(四)企业发展能力






　　三、信用状况
　　(一)本市建设领域信用信息
近一年企业在建设领域的行政处罚等信用信息





　　(二)本市非建筑领域信用信息
近一年企业在本市工商、税务、司法、人保、环保等联合信用部门的行政处罚等信用信息




　　(三)外省市建设领域信用信息
近一年企业在外省市建设领域受到的行政处罚等信用信息




　　(四)外省市非建设领域信用信息
近一年企业在外省市工商、税务、司法、人保、环保等联合信用部门的行政处罚等信用信息






　　(五)企业奖励信息
近一年企业获得的国家奖项、省市级奖项信息





　　四、结论与风险
　　(一)评级结论





　　(二)风险提示







　　(三)历史信用等级
年度        等级        评估公司
　　　　年                (信用服务机构)
　　　　年                (信用服务机构)
　　　　年(本年)                (信用服务机构)

(信用服务机构签章)

(日期)

大力

从楼上的介绍来看，对规模大、营业额高、人员多的单位明显有利，看起来不够公平

bob1511

将企业的规模、实力与信用相挂钩似乎有些不妥。

曹锦江

bob1511 发表于 2016-7-26 15:35
将企业的规模、实力与信用相挂钩似乎有些不妥。

嗯，有点与业绩重复计分，感觉偏心于大型高资质企业。

bob1511

曹锦江 发表于 2016-7-27 10:04
嗯，有点与业绩重复计分，感觉偏心于大型高资质企业。

        没错，该评价办法认为规模大的企业信用天然就高。信用还是应多跟履约情况、处罚情况相挂钩。相反企业有行政处罚其扣分却较少，在外省市有处罚的最多扣10分。
        

哟切客闹

信用评价作为评分如果没有建立在全国信用体系建设完善的情况下，反倒成为了地方保护壁垒。

曹锦江

哟切客闹 发表于 2016-7-27 16:26
信用评价作为评分如果没有建立在全国信用体系建设完善的情况下，反倒成为了地方保护壁垒。

嗯，相信每个地方都有天生的保护主义