工程项目招投标阶段的风险管理---转

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近年来，建筑市场的竞争日趋激烈，工程项目的风险很大，范围很广，这是造成工程项目失败的主要原因。在现代工程项目管理中，风险管理已成为衡量业主和承包商管理水平的主要标志之一。招投标阶段是工程合同的形成阶段，招投标活动的行为后果直接影响工程项目的实施，在招投标阶段进行风险管理，有利于业主选择合适的承包商，有利于项目目标的实现，有利于承包商进行准确报价和对风险采取有效的对策和计划。  

    1、业主在招标阶段的风险管理

    业主的风险管理，就是指在工程施工招标投标过程中，业主对不能达到预期目标或者遭受损失的可能性进行分析，进行风险识别并制定风险防范的措施。

    1.1 业主的风险识别

    在招标过程中，业主的风险主要来源以下几个方面：

    1.1.1 工程设计风险  

    在施工过程中，工程设计的缺陷常常产生大量的工程变更，而设计变更是造成施工索赔的重要因素，对于业主而言，设计变更往往造成投资额的增加，使工程项目的造价难以掌握和控制。

    1.1.2 招标范围不明确

    业主在招标文件中给出工程项目的招标范围，即明确工程承包的内容和范围。招标范围不明确，一方面造成承包商投标报价不准确，另一方面容易造成合同争议，影响工程项目的实施。

    1.1.3 工程量清单编制错误

    工程量清单反映了拟建工程的全部工程内容及为实现这些工程内容而进行的所有工作，是投标人投标报价的依据。招标人编制工程量清单时，如果出现错项、漏项、工程量不准确的问题，可能引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主的利益。

    1.1.4 合同风险

    合同文件是招标文件的重要组成部分，合同风险是在合同拟定过程中，由于合同条款责任不清，权利不明所造成的风险。业主在拟定合同条件时往往过多地将风险偏重承包商一侧，造成承包商合同履行不力，这样有失公平的合同对于业主来说，常常潜在更大的风险。

    1.2 业主的风险防范

    1.2.1 认真审核工程设计图纸，明确招标范围。

    招标前，业主应组织有关人员对拟建工程项目进行详细研究，认真审核设计图纸，最好请专业的审图公司进行审核，尽量减少工程项目在结构上和功能上的修改。此外，图纸后附带的地质、水文、建筑、气象等技术资料也应做到细致全面。

    工程项目的招标范围应该清楚、具体，避免使用“除另有规定外的一切工程”，“承包商可以合理推知且为本工程实施所需的一切辅助工程”之类含混不清的工程内容说明的语句。

    1.2.2 编制严谨的工程量清单，选择合适的合同计价形式。

    在招标活动中，业主应委托实力强、信誉好且具有相应资质的工程咨询单位编制工程量清单，对于工程量做到准确计算，项目特征和工程内容描述清楚。

    业主应根据工程项目的特点和实际情况，选择合适的合同计价形式，降低合同风险。例如，有些项目在招标阶段，建材市场的价格较高，业主就应该在合同中增加材料调价条款，因为工程项目建设时间较长，在建设周期内，材料降价的可能性要比涨价的可能性大。有些项目也可考虑将总价合同和单价合同形式结合起来，即投标报价应包含招标图纸或招标文件及工程量清单内的所有内容，工程量清单中的错项、漏项等人为错误，不作为结算调整的依据。但对于施工过程中不可避免的变更和工程量增减，可按照单价进行调整。这样能有效规避工程量清单编制错误所造成的风险。

    1.2.3规范招标程序，选择合适的承包商。

    选择实力和信誉较好的招标代理公司代理招标活动，资格预审、现场踏勘、投标答疑、开标、评标及定标的各项工作要合乎法律、法规的要求，应根据工程项目特点和实际情况制定评标原则，评标委员会构成应合理，并给予评标专家足够的评标时间，以便能够对投标文件中的技术方案和投标报价进行比选和分析，确保选出质优价廉的承包商。

    1.2.4拟定责权利平衡的合同条件。

    语言是合同的载体，在拟定合同条件时，应避免使用诸如“一切，全部，所有”等极端词语和“保证”等许诺性词语。合同中的词语表达应准确到位，且符合法律习惯。合同中严密的语言表达，可以防止和减少争议，从而减少费用。

    合同条款最重要的是体现风险的合理分担。从业主的角度，过多地将风险偏重承包商一侧，这属于一种认识上的误区，合同中苛刻的、不平衡条款往往是一把双刃剑，不仅伤害承包者，而且会伤害业主自己。从总体上来说，一个公平合理、责权利平衡的合同可以使承包商报价中的风险费用减少，业主可以得到一个合理的报价，同时减少合同的不确定性并最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性。业主应避免不顾主客观条件，任意在合同中加上对承包商的单方面约束性条款，或者加上对自己的免责条款，把风险全部推给对方。

    2、承包商在投标阶段的风险管理

    在招投标阶段，承包商的基本目标是取得中标，获得工程项目的施工任务。由于承包商的这种急于中标的心理以及建筑市场的激烈竞争，承包商在投标的过程中存在更多的风险因素。

    2.1 承包商的风险识别

    在投标过程中，承包商的风险主要有以下几个方面：

    2.1.1投标决策风险

    投标决策是指承包商对工程项目是否投标及采取何种投标策略。决策失误往往使承包商不但丧失发展机会，而且还会蒙受巨大损失。

    2.1.2 编制投标文件的风险

    投标文件是业主选择承包商的重要依据，投标文件中的失误会直接造成投标失败。常见的投标失误主要有以下几点：

    （1）对招标内容的不实质性响应

    招标文件的内容包括：投标人须知；投标书及附件；合同协议书；合同条件；合同的技术文件，如图纸、工程量清单、技术规范等。在工程项目的招标投标活动中，招标文件是一份最重要的文件。《招标投标法》中规定，投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。没有实质性响应招标文件的投标文件往往被认为是废标。

    （2）工程项目组织构成不合理

    工程项目组织由项目经理和各专业技术人员构成。项目经理的个人业绩和技术人员的专业构成是评标的重要考核指标。如果项目经理没有施工过类似工程项目，或者人员构成不合理等都会导致投标失败。

    （3）施工组织设计不合理

    承包商提出的施工技术方案不成熟，或者编制的施工方案不够详细具体，以及施工的各项计划安排、现场施工平面布置不合理等也会导致投标失败。

    （4）投标报价风险

    投标报价过高，超出业主的预算或者与标底相差太远，中标的机会就会大大减少。投标报价过低，会使承包商利润减少甚至亏损。

    2.1.3合同风险

    工程承包合同中一般都有风险条款和一些明显的或隐含地对承包商不利的条款。这是进行合同风险分析的重点。承包合同的风险主要有：

    （1）合同中明确规定的承包商应承担的风险。这种风险一般在合同条款中都比较明确的规定应由承包商承担。如合同中规定，工程变更在5%的合同金额内，承包商得不到任何补偿，则在这个范围内工程量的增加是承包商的风险。

    （2）合同条文不全面、不完整、不清楚，合同双方责权利关系不清楚所带来的风险。这样的承包合同在执行过程中会导致双方发生分歧，最终导致承包商的损失。如合同中缺少业主拖欠工程款的处罚条款。又如合同中对一些问题不作具体规定，仅用“另行协商解决”等字眼。承包商要注意这些风险条款，合理分析所承担的风险。

    （3）业主为转移风险所单方面提出的过于苛刻、责权利不平衡的合同条款。例如合同中规定“业主对由于第三方干扰造成的工程拖延不负责任”，这实际上把第三方干扰造成的工程拖延的风险转嫁给了承包商。

    2.2 承包商的风险防范

    2.2.1 招标文件分析

    承包商取得招标文件后，应首先检查招标文件的完备性，然后对招标文件进行全面的分析。

    （1）招标条件分析。主要分析的内容是投标人须知，通过分析不仅掌握工程项目的情况、招标活动的安排和各项要求，对投标活动做出相应的安排，而且承包商应了解投标风险，综合分析企业目标、企业自身的经营状况、建筑市场的形势等多方面的因素，确定是否投标及投标的策略。

    （2）技术文件分析。即进行图纸会审，工程量复核，从而了解具体的工程范围、技术要求、质量标准。在此基础上进行施工组织设计，安排劳动力，做好各种材料、构件的供应采购计划。

    （3）合同文本分析。分析的内容主要是合同协议书和合同条件。合同文本的最基本要求是内容完整、定义清楚、平等互利。合同的文本分析一般从以下几方面进行：

    ①合法性分析。主要分析的内容是当事人主体资格是否合法，发包人是否具有发包工程、签订合同的资质和权能；工程项目是否具备招标投标的条件；工程承包合同内容是否符合法律的要求。

    ②完备性分析。承包合同的完备性包括相关的合同文件的完备性和合同条款的完备性。合同文件的完备性主要指各种合同文件齐全。合同条款的完备性指合同条款齐全、完整。

    ③合同双方责权利平衡性分析。合同应公平合理的分配双方的责任和权益，使它们达到总体平衡。在承包合同中要注意合同双方责任和权利的制约关系。业主的一项合同权益，必是承包商的一项责任，反之亦然。对于合同的任一方，他有一项权益，他必然有与此相关的一项责任；同时，他有一项责任，则必然又有与此相关的一项权益。

    2.2.2 认真编制投标文件，确定投标报价策略

    承包商在详细分析招标文件的基础上，应认真编制投标文件，根据工程项目的特点确定项目经理人选和专业技术人员的构成，编制高水平的施工组织设计，增加业主的信任度和对业主的说服力。在投标报价方面，根据企业生产经营状况，灵活采取各种报价策略。在报送投标文件前，应指派专人检查投标文件，避免一些细节上的失误。

    2.2.3 合同风险防范

    承包商应选拔熟悉国家法律、法规的人员担任合同管理工作，必要时可以聘请律师作为法律顾问，充分考虑合同实施过程中的各种不利因素，为以后的合同索赔创造机会。同时，承包商应广泛收集与项目有关的各种资料，制定合同谈判策略，为合同谈判做好准备。

    3、结语

    招投标活动的最终结果是确定中标的承包商，业主与中标人签订工程承包合同，合同一旦签订，即具有法律效力，受到法律的保护。合同双方的权利和义务被限制在合同上，双方都必须严格履行合同，任何人无权单方面修改和撤销合同，如发生一方违约，即要承担相应的法律责任。作为业主和承包商，应意识到招标投标活动的法律后果，在招标投标过程中牢固树立风险意识，提高风险管理的水平。




                                                               （高云莉 李宏男）

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